2013期貨從業(yè)考試基礎知識考前預測試題五(單選題)

　　一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.1865年，( )開始實行保證金制度，向簽約雙方收取不超過合約價值10%的保證金，作為履約保證。

　　A.泛歐交易所

　　B.上海期貨交易所

　　C.東京期貨交易所

　　D.芝加哥期貨交易所

　　2.1982年，美國堪薩斯期貨交易所開發(fā)了價值線綜合指數(shù)期貨合約，使( )也成為期貨交易的對象。

　　A.利率

　　B.外匯

　　C.股票價格

　　D.股票價格指數(shù)

　　3.下列說法中，正確的是( )。

　　A.現(xiàn)貨交易的目的一般不是為了獲得實物商品

　　B.并不是所有商品都能夠成為期貨交易的品種

　　C.期貨交易不受時空限制，交易靈活方便

　　D.期貨交易中，商流與物流在時空上基本是統(tǒng)一的

　　4.下列商品中，不屬于大連商品交易所上市品種的有( )。

　　A.大豆

　　B.豆油

　　C.豆粕

　　D.燃料油

　　5.中國期貨業(yè)協(xié)會的成立，標志著我國( )級監(jiān)管體系的形成。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　6.套期保值是在現(xiàn)貨市場和期貨市場上建立一種相互沖抵的機制，最終兩個市場的虧損額與盈利額( )。

　　A.大致相等

　　B.完全相等

　　C.始終相等

　　D.始終不等

　　7.期貨市場的風險承擔者是( )。

　　A.期貨交易所

　　B.其他套期保值者

　　C.期貨投機者

　　D.期貨結(jié)算部門

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　　8.( )是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定歷史階段的產(chǎn)物，是市場體系中的高級形式。

　　A.現(xiàn)貨市場

　　B.批發(fā)市場

　　C.期貨市場

　　D.零售市場

　　9.以下說法不正確的是( )。

　　A.通過期貨交易形成的價格具有周期性.

　　B.系統(tǒng)風險對投資者來說是不可避免的

　　C.套期保值的目的是為了規(guī)避價格風險

　　D.因為參與者眾多、透明度高，期貨市場具有發(fā)現(xiàn)價格的功能

　　10.我國期貨交易所會員可由( )組成。

　　A.自然人和法人

　　B.法人

　　C.境內(nèi)登記注冊的法人

　　D.境內(nèi)登記注冊的機構(gòu)

　　11.下列交易所中，實行公司制的是( )。

　　A.鄭州商品交易所

　　B.大連商品交易所

　　C.上海期貨交易所

　　D.中國金融期貨交易所

　　12.申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，對于必須具備的條件，下列表述錯誤的是( )。

　　A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　B.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法、違規(guī)記錄

　　C.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度

　　D.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

　　13.根據(jù)參與期貨交易的動機不同，期貨交易者可分為投機者和( )。

　　A.做市商

　　B.套期保值者

　　C.會員

　　D.客戶

　　14.關于期貨合約的標準化，說法不正確的是( )。

　　A.減少了價格波動

　　B.降低了交易成本

　　C.簡化了交易過程

　　D.提高了市場流動性

　　15.第一個推出活牲畜的期貨合約的交易所是( )。

　　A.紐約期貨交易所

　　B.大連商品交易所

　　C.芝加哥商業(yè)交易所

　　D.芝加哥期貨交易所

　　16.大連商品交易所豆粕期貨合約的最小變動價位是1元/噸，那么每手合約的最小變動值是( )元。

　　A.2

　　B.10

　　C.20

　　D.200

　　17.天然橡膠期貨交易主要集中在( )。

　　A.亞洲

　　B.中東

　　C.拉美

　　D.歐洲

　　18.大連商品交易所的“黃大豆1號期貨合約”是于( )掛牌交易的。

　　A.2001年3月15日

　　B.2001年5月15日

　　C.2002年3月15日

　　D.2002年5月15日

　　19.當交易者保證金余額不足以維持保證金水平時，清算所會通知經(jīng)紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追繳保證金以使其達到( )水平。

　　A.維持保證金

　　B.初始保證金

　　C.最低保證金

　　D.追加保證金

　　20.期貨交易流程中，客戶辦理開戶登記的正確程序為( )。

　　A.簽署合同→風險揭示→繳納保證金

　　B.風險揭示→簽署合同→繳納保證金

　　C.繳納保證金→風險揭示→簽署合同

　　D.繳納保證金→簽署合同→風險揭示

　　21.上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為16500元/噸，買人價格為16510元/噸，前一成交價為16490元/噸，那么該合約的撮合成交價應為( )元/噸。

　　A.16505

　　B.16490

　　C.16500

　　D.16510

　　22.如某種期貨合約當日無成交，則作為當日結(jié)算價的是( )。

　　A.上一交易日開盤價

　　B.上一交易日結(jié)算價

　　C.上一交易日收盤價

　　D.本月平均價

　　23.在我國的交易所中，( )的期貨品種采用的不是實物交割方式。

　　A.大連商品交易所

　　B.鄭州商品交易所

　　C.上海期貨交易所

　　D.中國金融期貨交易所

　　24.期貨市場上套期保值的效果主要是由( )決定的。

　　A.現(xiàn)貨價格的變動程度

　　B.期貨價格的變動程度

　　C.基差的變動程度

　　D.交易保證金水平

　　25.某出口商擔心美元貶值而采取套期保值，可以( )。

　　A.買美元期貨買權

　　B.賣歐洲美元期貨

　　C.賣美元期貨

　　D.賣美元期貨賣權，賣日元期貨買權

　　26.在今年7月時，CBOT小麥市場的基差為-2美分/蒲式耳，到了8月，基差變?yōu)?美分/蒲式耳，表明市場狀態(tài)從正向市場轉(zhuǎn)變?yōu)榉聪蚴袌?，這種變化為基差( )。

　　A.“走強”

　　B.“走弱”

　　C.“平穩(wěn)”

　　D.“縮減”

　　27.在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結(jié)果會是( )。

　　A.得到部分的保護

　　B.盈虧相抵

　　C.沒有任何的效果

　　D.得到全部的保護

　　28.在期貨市場上，套期保值者的原始動機是( )。

　　A.通過期貨市場尋求利潤最大化

　　B.通過期貨市場獲取更多的投資機會

　　C.通過期貨市場尋求價格保障，消除現(xiàn)貨交易的價格風險

　　D.通過期貨市場尋求價格保障，轉(zhuǎn)移現(xiàn)貨交易的價格風險

　　29.建倉時，當遠期月份合約的價格( )近期月份合約的價格時，做空頭的投機者應該賣出近期月份合約。

　　A.等于

　　B.低于

　　C.大于

　　D.接近于

　　30.上海期貨交易所陰極銅期貨合約的手續(xù)費為( )。

　　A.不超過4元/手

　　B.不高于成交金額的萬分之一

　　C.不超過5元/手

　　D.不高于成交金額的萬分之二

　　31.某投機者以7800美元/噸的價格買入1手銅合約，成交后價格上漲到7950美元/噸。為了防止價格下跌，他應于( )美元/噸的價位下達止損指令。

　　A.7780

　　B.7800

　　C.7870

　　D.7950

　　32.在進行套利時，交易者主要關注的是合約之間的( )。

　　A.相互價格關系

　　B.絕對價格關系

　　C.交易品種的差別

　　D.交割地的差別

　　33.在使用限價指令進行套利時，交易者應指明( )。

　　A.買人期貨合約的絕對價格

　　B.賣出期貨合約的絕對價格

　　C.買賣期貨合約的絕對價格

　　D.買賣期貨合約之間的價差

　　34.2月25日，5月份大豆合約價格為1750元/噸，7月份大豆合約價格為1720元/噸，某投機者根據(jù)當時形勢分析后認為，兩份合約之間的價差有擴大的可能。那么該投機者應該采取( )措施。

　　A.買人5月份大豆合約，同時賣出7月份大豆合約

　　B.買入5月份大豆合約，同時買人7月份大豆合約

　　C.賣出5月份大豆合約，同時買人7月份大豆合約

　　D.賣出5月份大豆合約，同時賣出7月份大豆合約

　　35.在正向市場中熊市套利最突出的特點是( )。

　　A.損失巨大而獲利的潛力有限

　　B.沒有損失

　　C.只有獲利

　　D.損失有限而獲利的潛力巨大

　　36.在互補商品中，一種商品價格的上升會引起另一種商品需求量的( )。

　　A.增加

　　B.減少

　　C.不變

　　D.不一定

　　37.當買賣雙方均為新交易者，交易對雙方來說均為開新倉時，持倉量<)。

　　A.上升

　　B.下降

　　C.不變

　　D.先升后降

　　38.下列形態(tài)中，屬于反轉(zhuǎn)形態(tài)的是( )。

　　A.三重頂

　　B.三角形

　　C.矩形

　　D.旗形

　　39.以下指標預測市場將出現(xiàn)底部，可以考慮建倉的有( )。

　　A.K線從下方3次穿越D線

　　B.D線從下方穿越2次K線

　　C.負值的DIF向下穿越負值的DEA

　　D.正值的DIF向下穿越正值的DEA

　　40.當RSI取值為90時，市場處于( )行情。

　　A.極強

　　B.相對較強

　　C.弱

　　D.極弱

　　41.金融期貨最早產(chǎn)生于( )年。

　　A.1968

　　B.1970

　　C.1972

　　D.1982

　　42.某日，英國銀行公布的外匯牌價為1英鎊兌1.21美元，這種外匯標價方法是( )。

　　A.美元標價法

　　B.浮動標價法

　　C.直接標價法

　　D.間接標價法

　　43.一般而言，預期利率將上升，一個美國投資者很可能( )。

　　A.出售美國中長期國債期貨合約

　　B.在小麥期貨中做多頭

　　C.買人標準普爾指數(shù)期貨和約

　　D.在美國中長期國債中做多頭

　　44.股票指數(shù)期貨合約以( )交割。

　　A.股票

　　B.股票指數(shù)

　　C.現(xiàn)金

　　D.實物

　　45.當中國香港恒生指數(shù)從16000點跌到15980點時恒指期貨合約的實際價格波動為( )港元。

　　A.10

　　B.1000

　　C.799500

　　D.800000

　　46.17世紀前后，期權交易首先在( )出現(xiàn)。

　　A.法國

　　B.挪威

　　C.德國

　　D.荷蘭

　　47.看跌期權賣出者被要求執(zhí)行期權后，會取得( )。

　　A.相關期貨的空頭

　　B.相關期貨的多頭

　　C.相關期權的空頭

　　D.相關期權的多頭

　　48.2月20日，某投機者以200點的權利金(每點10美元)買入1張12月份到期，執(zhí)行價格為9450點的道?瓊斯指數(shù)美式看跌期權。如果到到期日，該投機者放棄期權，則他的損失是( )美元。

　　A.200

　　B.400

　　C.2000

　　D.4000

　　49.某投資者手中持有的期權現(xiàn)在是一份虛值期權，則下列表述正確的是( )。

　　A.如果該投資者手中持有一份看漲期權，則表明期權標的物的市場價格高于協(xié)定價格

　　B.如果該投資者手中持有一份看跌期權，則表明期權標的物的市場價格低于協(xié)定價格

　　C.如果該投資者手中持有一份看跌期權，則表明期權標的物的市場價格等于協(xié)定價格

　　D.如果該投資者手中持有一份看漲期權，則表明期權標的物的市場價格低于協(xié)定價格

　　50.業(yè)內(nèi)公認的第一只期貨投資基金的創(chuàng)始人是( )。

　　A.理查德?道前(Richard Donchian)

　　B.唐(Dunn)

　　C.哈哥特(Hargitt)

　　D.索羅斯

　　51.期貨投資基金的費用支出中，支付給CPO的費用是( )。

　　A.手續(xù)費

　　B.營銷費用

　　C.管理費

　　D.承銷費用

　　52.在期貨投資基金的投資風險管理中，下列不屬于一般投資限制的是( )。

　　A.投資范圍的限制

　　B.投資規(guī)模的限制

　　C.投資期限的限制

　　D.投資方法的限制

　　53.( )可以規(guī)避期貨投資基金的系統(tǒng)性風險。

　　A.投資組合分散化

　　B.指數(shù)期貨交易

　　C.多CTA策略

　　D.現(xiàn)貨交易

　　54.以( )為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過一些間接的法規(guī)來制約基金業(yè)的活動，并沒有全國性管理機構(gòu)，主要依靠證券交易所、基金業(yè)協(xié)會等進行自我監(jiān)管。

　　A.英國

　　B.新加坡

　　C.美國

　　D.日本

　　55.期貨市場高風險的主要原因是( )。

　　A.價格波動

　　B.非理性投機

　　C.杠桿效應

　　D.對沖機制

　　56.通過期貨市場相關主體采取措施，可以控制或可以管理的風險被稱為( )。

　　A.可控風險

　　B.不可控風險

　　C.代理風險

　　D.交易風險

　　57.如果數(shù)量很大的追加需求對價格沒有大的影響，那么市場就是( )。

　　A.有廣度的

　　B.窄的

　　C.缺乏深度的

　　D.有深度的

　　58.不屬于期貨市場異常情況的是( )。

　　A.因地震、災難等不可抗力因素或計算機系統(tǒng)故障引起的交易無法正常進行

　　B.期現(xiàn)價格趨向一致

　　C.連續(xù)單方向漲跌停板

　　D.部分或大面積會員出現(xiàn)結(jié)算危機等

　　59.期貨市場監(jiān)管的原則中，( )指的是信息充分性、較低的市場進入與退出成本、大量較小的投資者等。

　　A.充分競爭

　　B.規(guī)范性

　　C.安全性

　　D.穩(wěn)定性

　　60.( )年底全國人大常委會通過了《刑法修正案》，將懲治有關期貨犯罪的條款正式列入《刑法》。

　　A.1993

　　B.1999

　　C.2003

　　D.2007