2014年期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識重點(diǎn)試題：第二章
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一、單選題
1.公司制期貨交易所的機(jī)構(gòu)設(shè)置不包含( )。
A.理事會
B.監(jiān)事會
C.董事會
D.股東大會
答案：A
2.上海期貨交易所的期貨結(jié)算部門是( )。
A附屬于期貨交易所的相對獨(dú)立機(jī)構(gòu)
B交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)
C由幾家期貨交易所共同擁有
D完全獨(dú)立于期貨交易所
答案：B
3.理事會的權(quán)利包括( )。
A.交易權(quán)利
B.決定交易所員工的工資
C.召集會員大會
D.管理期貨交易所日常事務(wù)
答案：C
4.一般情況下，結(jié)算會員收到通知后必須在( )將保證金交齊，否則不能繼續(xù)交易。C
A.七日內(nèi)
B.三日內(nèi)
C.次日交易所開市前
D.當(dāng)日交易結(jié)束前
答案：C
5.下列對期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的錯(cuò)誤理解是( )。
A.營業(yè)部的民事責(zé)任由經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)
B.不得超過經(jīng)紀(jì)公司授權(quán)范圍開展業(yè)務(wù)
C.營業(yè)部不具有法人資格
D.經(jīng)紀(jì)公司無須對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一管理
答案：D
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6.我國期貨經(jīng)紀(jì)公司不能夠( )。
A對客戶賬戶進(jìn)行管理，控制交易風(fēng)險(xiǎn)
B保證客戶取得利潤
C充當(dāng)客戶的交易顧問
D為客戶提供期貨市場信息
答案：B
7.下列屬于結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用的是( )。
A.直接參與期貨交易
B.管理期貨交易所財(cái)務(wù)
C.擔(dān)保交易履約
D.管理經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)
答案：C
8.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.國務(wù)院
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國銀監(jiān)會
答案：C
9.期貨合約是由( )。
A.期貨交易所統(tǒng)一制定的
B.期貨交易所會員指定的
C.中國證監(jiān)會制定的
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司制定的
答案：A
10.不屬于期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織形式的是( )。
A.由交易所財(cái)務(wù)部兼作結(jié)算業(yè)務(wù)
B.全國性的結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.作為交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)
D.附屬于交易所的相對獨(dú)立的機(jī)構(gòu)
答案：A
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11.會員大會是會員制期貨交易所的( )。
A.權(quán)力機(jī)構(gòu)
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.常設(shè)機(jī)構(gòu)
D.管理機(jī)構(gòu)
答案：A
12我國除中國金融期貨交易所外的三家期貨交易所均實(shí)行的是( )。
A.合作制
B.合伙制
C.公司制
D.會員制
答案：D
13作為期貨交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)，所具有的優(yōu)點(diǎn)是( )。
A.有利于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制
B.提供更高效的金融服務(wù)
C.便于交易所全面掌握參與者的資金情況
D.為新的金融衍生品種的推出打基礎(chǔ)
答案：C
14.通過對( )的管理、控制，結(jié)算中心就把市場風(fēng)險(xiǎn)較為有效地控制在了可接受的范圍內(nèi)。C
A.價(jià)格波動幅度
B.客戶保證金
C.會員保證金
D.期貨投機(jī)交易
答案：C
15.不以營利為目的的期貨交易所是( )。
A.合作制期貨交易所
B.合伙制期貨交易所
C.會員制期貨交易所
D.公司制期貨交易所
答案：C
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16.目前我國的期貨結(jié)算部門是( )。
A.附屬于期貨交易所的相對獨(dú)立機(jī)構(gòu)
B.是交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)
C.由幾家期貨交易所共同擁有
D.完全獨(dú)立于期貨交易所
答案：B
17.以下不是會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是( )。
A.接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管
B.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用
C執(zhí)行會員大會、理事會的決議
D擔(dān)保期貨交易者的交易履約
答案：D
18.下列不屬于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度的是( )。
A.保證金制度
B.定點(diǎn)交割制度
C.持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度
D.每日結(jié)算制度
答案：B
19.( )不屬于期貨交易所的特性。
A.高度集中化
B.高度嚴(yán)密性
C.高度組織化
D.高度規(guī)范化
答案：A
20.為便于交易所全面掌握市場參與者的資金情況，在風(fēng)險(xiǎn)控制中可以根據(jù)交易者的資金和頭寸情況及時(shí)處理的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織方式是( )。
A.作為交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.附屬于交易所的相對獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.多家交易所共用的一家全國性結(jié)算公司
D.證券監(jiān)管部門指定的商業(yè)結(jié)算機(jī)構(gòu)
答案：A
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21.下列屬于公司制期貨交易所的特點(diǎn)的是( )。
A.參與期貨交易
B.注重公益性
C.股東認(rèn)購股本相同
D.在交易中完全中立
答案：D
22.( )是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要的制度。
A.保證金制度
B.套期保值制度
C.大戶持倉披露制度
D.漲跌停板制度
答案：A
23.目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實(shí)行( )。
A.合作制
B.合伙制
C.公司制
D.會員制
答案：D
24.我國期貨交易所的會員只能是( )。
A.境內(nèi)登記注冊的機(jī)構(gòu)
B.境內(nèi)登記注冊的法人
C.法人
D.自然人或法人
答案：B
25.我國設(shè)立期貨交易所的審批機(jī)構(gòu)是( )。
A.國務(wù)院
B.中國人民銀行
C.中國銀監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會
答案：D
26.在我國，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營業(yè)部，要經(jīng)( )審批。
A.理事會
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會
D.會員大會
答案：C
27.以下不屬于期貨交易所職能的是( )。
A.設(shè)計(jì)合約、安排上市
B.發(fā)布市場信息
C.制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則
D.制定期貨合約交易價(jià)格
答案：D
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