2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:首席風險官
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單選題
1.為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和( )，制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》。
A.《期貨交易所管理辦法》
B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
C.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》
D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
2.首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的( )和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。
A.合法合規(guī)性
B.違法操作
C.違規(guī)操作
D.風險操作程序
3.首席風險官向( )負責。
A.期貨公司股東大會
B.期貨公司監(jiān)事會
C.期貨公司董事會
D.中國證監(jiān)會
4.首席風險官應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程，忠于職守，( )，勤勉盡責。
A.遵紀守法
B.恪守誠信
C.嚴于律己
D.嚴守秘密
5.( )應(yīng)當建立并完善相關(guān)制度，為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。
A.期貨公司
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨交易所
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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6.( )依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。
A.期貨公司
B.中國證監(jiān)會
c.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
7.( )、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B中國證監(jiān)會
C.期貨公司
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
8.( )應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B中國證監(jiān)會
C.期貨公司
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
9.( )應(yīng)當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。
A.期貨公司
B.中國證監(jiān)會
C.期貨公司章程
D.期貨交易所
10.( )應(yīng)當具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。
A.期貨公司監(jiān)事
B.期貨公司首席風險官
C.期貨公司從業(yè)人員
D.期貨公司董事
參考答案：1.D 2.A 3.C 4.B 5.A 6.D 7.A 8.C 9.C l0.B
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