2014年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí):交易指令
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一、單選題:
1、交易指令中,()是指執(zhí)行時(shí)必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交的指令。
A.市場指令
B.取消指令
C.限價(jià)指令
D.止損指令
標(biāo)準(zhǔn)答案:c
2、當(dāng)市場價(jià)格達(dá)到客戶預(yù)計(jì)的價(jià)格水平時(shí)即變?yōu)槭袃r(jià)指令予以執(zhí)行的指令是()。
A.市場指令
B.取消指令
C.限價(jià)指令
D.止損指令
標(biāo)準(zhǔn)答案:d
3、我國期貨交易所規(guī)定的交易指令()。
A.當(dāng)日有效,客戶不能撤銷和更改
B.當(dāng)日有效,在指令成交前,客戶可以撤銷和更改
C.兩日內(nèi)有效,客戶不能撤銷和更改
D.兩日內(nèi)有效,在指令成交前,客戶可以撤銷和更改
標(biāo)準(zhǔn)答案:b
4、鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價(jià)格為 1120,買人價(jià)格為1121,前一成交價(jià)為1123,那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為()。
A.1120
B.1121
C.1122
D.1123
標(biāo)準(zhǔn)答案:b
5、關(guān)于保證金問題,以下表述不正確的是()。
A.當(dāng)某期貨合約出現(xiàn)漲跌停板的情況,交易保證金比率可以相應(yīng)提高。
B.對(duì)同時(shí)滿足交易所有關(guān)調(diào)整交易保證金規(guī)定的合約,其交易保證金按照規(guī)定交易保證金數(shù)值中的較小值收取。
C.隨著合約持倉量的增大,交易所將逐步提高該合約交易保證金比例。
D.對(duì)期貨合約上市運(yùn)行的不同階段規(guī)定不同的交易保證金比率。
標(biāo)準(zhǔn)答案:b
期貨法律:期貨交易所管理辦法
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6、關(guān)于豆粕合約持倉量變化時(shí)交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的表述不正確的是()。
A合約月份雙邊持倉總量<=20萬手,交易保證金比率為合約價(jià)值的5%。
B合約月份雙邊持倉總量大于20萬手且小于25萬手,交易保證金比率為合約價(jià)值的10%。
C合約月份雙邊持倉總量大于25萬手且小于30萬手,交易保證金比率為合約價(jià)值的12%。
D合約月份雙邊持倉總量大于35萬手,交易保證金比率為合約價(jià)值的18%。
標(biāo)準(zhǔn)答案:a
7、上海銅期貨市場某一合約的賣出價(jià)格為19500,買人價(jià)格為19510,前一成交價(jià)為15480,那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為()。
A.19480
B.19490
C.19500
D.19510
標(biāo)準(zhǔn)答案:c
8、期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金,進(jìn)行交易結(jié)算外,對(duì)客戶的保證金()。
A.嚴(yán)禁挪作他用
B.一般情況下,不能挪作他用,但如遇不可抗力,可以臨時(shí)調(diào)用
C.可以根據(jù)公司的經(jīng)營情況,靈活調(diào)度,但必須保證客戶資金的安全
D.如行情出現(xiàn)重大變化,可以暫時(shí)借用
標(biāo)準(zhǔn)答案:a
9、某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手,成交價(jià)格為2020元/噸,當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2040元/噸,交易保證金比例為5%,則該客戶當(dāng)天需交納的保證金為()。
A.204OO元
B.20200元
C.20300元
D.不需交納
標(biāo)準(zhǔn)答案:a
10、保證金的收取是分級(jí)進(jìn)行的,一般的期貨交易所向()收取保證金。
A.交易所會(huì)員
B.結(jié)算公司
C.客戶
D.個(gè)人投資者
標(biāo)準(zhǔn)答案:a
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二、多選題:
11、強(qiáng)行平倉的執(zhí)行原則包括( )。
A強(qiáng)行平倉先由會(huì)員自己執(zhí)行
B時(shí)限除交易所特別規(guī)定外,一律為開市后第一節(jié)交易時(shí)間內(nèi) ,
C若時(shí)限內(nèi)會(huì)員未執(zhí)行完畢,則由交易所強(qiáng)制執(zhí)行
D因結(jié)算準(zhǔn)備金小于零而被要求強(qiáng)行平倉的,在保證金補(bǔ)足前,禁止相關(guān)會(huì)員的開倉交易
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d
12、期貨的實(shí)物交割方式包括哪幾種方式()。
A.分散交割
B.現(xiàn)金交割
C.集中交割
D.滾動(dòng)交割
標(biāo)準(zhǔn)答案:c, d
13、以下關(guān)于公開喊價(jià)方式的兩種形式劃分正確的是()。
A.連續(xù)競價(jià)制和動(dòng)盤
B.一節(jié)一價(jià)制和靜盤
C.連續(xù)競價(jià)制和一節(jié)一價(jià)制
D.動(dòng)盤和靜盤
標(biāo)準(zhǔn)答案:c, d
14、關(guān)于我國期貨交易所對(duì)持倉限額制度的具體規(guī)定,以下表述正確的有( )。
A.交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的30%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算,專戶存儲(chǔ)
C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn),報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行
D.中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模
標(biāo)準(zhǔn)答案:b, c, d
15、下列有關(guān)結(jié)算公式描述正確的是()。
A.當(dāng)日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧
B.持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當(dāng)日開倉持倉盈虧
C.歷史持倉盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價(jià)-開倉當(dāng)日結(jié)算價(jià))×持倉量
D.平倉盈虧=平歷史倉盈虧+平當(dāng)日倉盈虧
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, d
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16、關(guān)于我國期貨交易所對(duì)持倉限額制度的具體規(guī)定,以下表述正確的有( )。
A.交易所可根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況,調(diào)整改變持倉報(bào)告水平
B.交易所將不定期地對(duì)會(huì)員或客戶提供的材料進(jìn)行核查
C.客戶在不同經(jīng)紀(jì)會(huì)員處開有多個(gè)交易編碼,各交易編碼持有頭寸合計(jì)達(dá)到報(bào)告界限,由交易所指定并通知有關(guān)經(jīng)紀(jì)會(huì)員,負(fù)責(zé)報(bào)送該客戶應(yīng)報(bào)告情況的有關(guān)材料
D.當(dāng)會(huì)員或客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上(含本數(shù))時(shí),會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等,客戶須通過經(jīng)紀(jì)會(huì)員報(bào)告 。
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d
17、期貨經(jīng)紀(jì)公司在每日結(jié)算后向客戶發(fā)出交易結(jié)算單。交易結(jié)算單一般載明下列事項(xiàng)()。
A.賬號(hào)及戶名、成交日期、成交品種、合約月份
B.成交數(shù)量及價(jià)格、買人或者賣出、開倉或者平倉
C.當(dāng)日結(jié)算價(jià)、保證金占用額和保證金余額
D.交易手續(xù)費(fèi)及其他費(fèi)用、稅款等需要載明的事項(xiàng)
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d
18、關(guān)于我國期貨交易所對(duì)持倉限額制度的具體規(guī)定,以下表述正確的有()。
A.采用限制會(huì)員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法,控制市場風(fēng)險(xiǎn)
B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制,其持倉也受限制
C.交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn),報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施
D.會(huì)員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, c, d
19、下面對(duì)我國期貨合約交割結(jié)算價(jià)描述正確的是()。
A.有的是以合約交割配對(duì)日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)
B.有的以該期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)
C.有的以第一個(gè)交易日到最后交易日所有結(jié)算價(jià)的加權(quán)平均價(jià)為交割結(jié)算價(jià)
D.交割商品計(jì)價(jià)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d
20、客戶進(jìn)行期貨交易,允許的下單方式主要有哪幾種( )。
A.書面下單
B.電話下單
C.網(wǎng)上下單
D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d
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三、判斷題:
21、客戶的實(shí)物交割須由會(huì)員代理,并以客戶的名義在交易所進(jìn)行。 ( )
標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤
22、"逐日盯市"是指每日交易結(jié)束后,交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、,稅金等費(fèi)用,對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn),相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案:正確
23、<標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證)是交易所會(huì)員向客戶開具的代表標(biāo)準(zhǔn)倉單所有權(quán)的有效憑證,是在交易所辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單交割、交易、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、注銷的憑證,受法律保護(hù)。 ( )
標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤
24、會(huì)員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額。對(duì)超過持倉限額的會(huì)員或客戶,交易所按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行強(qiáng)行平倉。 ( )
標(biāo)準(zhǔn)答案:正確
25、客戶的實(shí)物交割須由會(huì)員代理,并以會(huì)員名義在交易所進(jìn)行。 ( )
標(biāo)準(zhǔn)答案:正確
26、實(shí)行持倉限額制度的目的在于防范操縱市場價(jià)格的行為和防止期貨市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)投資者。 ( )
標(biāo)準(zhǔn)答案:正確
27、結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算帳戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金,是已經(jīng)被合約占用的保證金。 ( )
標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤
28、客戶在下達(dá)市價(jià)指令時(shí)必須指明具體的價(jià)位。 ( )
標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤
29、當(dāng)日結(jié)算時(shí)的交易保證金超過昨日結(jié)算時(shí)的交易保證金部分從會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃。當(dāng)日結(jié)算時(shí)的交易保證金低于昨日結(jié)算時(shí)的交易保證金部分劃人會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金。 ( )
標(biāo)準(zhǔn)答案:正確
30、開立賬戶實(shí)質(zhì)上是投資者(委托人)與期貨經(jīng)紀(jì)公司(代理人)之間建立的一種信用關(guān)系。 ( )
標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤
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