2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習:中國證監(jiān)會
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【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】
多選題
73.申請設立期貨公司,應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。
A.經(jīng)營計劃
B.公司章程草案
C.設立期貨公司申請書
D.發(fā)起人名單及其審計報告
74.期貨公司變更注冊資本,應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。
A.變更注冊資本申請書
B.股東會關于變更注冊資本的決議文件
C.變更注冊資本的詳細方案
D.股東變更出資的合同,以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書
75.期貨公司營業(yè)部終止的,應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括()。
A.終止營業(yè)部申請書
B.擬終止營業(yè)部的決議文件
C.關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
76.期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行()和會計核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。
A.統(tǒng)一結算
B.統(tǒng)一風險管理
C.統(tǒng)一資金調(diào)撥
D.統(tǒng)一財務管理
期貨法律:期貨交易所管理辦法
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【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】
77.期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告的情形有()。
A.變更名稱、公司章程
B.作出終止業(yè)務等重大決議
C.被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施
D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人,或者高級管理人員的分工發(fā)生變更
78.下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是()。
A.申請期貨從業(yè)人員資格
B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員
C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務
D.期貨公司的設立
79.下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是()。
A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
80.期貨從業(yè)人員受到()的監(jiān)督。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會的派出機構
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨交易所
期貨法律:期貨交易所管理辦法
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【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】
81.期貨業(yè)協(xié)會有權制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是()。
A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示
B.執(zhí)業(yè)行為準則
C.執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴
D.后續(xù)職業(yè)培訓
82.關于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理,下列說法正確的是()。
A.協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息
B.中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責,需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的,協(xié)會應當按照要求及時提供
C.協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓,提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)
D.中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動
83.下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是()。
A.防范經(jīng)營風險
B.規(guī)范期貨公司運作
C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷
D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理
84.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格,應當具有()。
A.誠實守信的品質(zhì)
B.良好的職業(yè)道德
C.高尚的文學修養(yǎng)
D.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力
期貨法律:期貨交易所管理辦法
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【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】
答案解析
多選題
73.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外,申請設立期貨公司,應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括:①擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明:②擬訂的期貨業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本;③場地、設備、資金證明文件;④律師事務所出具的法律意見書;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。
74.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定,期貨公司變更注冊資本。應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核,期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:(一)變更注冊資本申請書;(二)股東會關于變更注冊資本的決議文件;(三)股東變更出資的合同,以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書;(四)變更注冊資本的詳細方案;(五)模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表;(六)本辦法第十六條第(四)項至第(十一)項規(guī)定的材料;(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
75.【答案】ABCD
【解析】期貨公司營業(yè)部終止的,應當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn),結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動。期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料:(一)終止營業(yè)部申請書;(二)擬終止營業(yè)部的決議文件;(三)關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
76.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定,期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。
77.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定,發(fā)生下列事項之一的,期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告:(一)變更名稱、公司章程;(二)發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權變更;(三)作出終止業(yè)務等重大決議;(四)任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人,或者高級管理人員的分工發(fā)生變更;(五)被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
78.【答案】ABC
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的,ABC三項均屬于本《辦法》適用的范圍,期貨公司的設立不屬于本辦法調(diào)整。
期貨法律:期貨交易所管理辦法
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79.【答案】ABCD
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定,本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指:(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
80.【答案】AB
【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。
81.【答案】ABCD
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定,期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等,由協(xié)會制訂,報中國證監(jiān)會核準。
82.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規(guī)定。
83.【答案】ABD
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定,為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理,規(guī)范期貨公司運作,防范經(jīng)營風險,根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》,制定本辦法。
84.【答案】ABD
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定,申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格,應當具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。
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