2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題一[判斷]

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　　三、判斷是非題(共20道，每道0.5分，共10分)

　　121、 申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東應當在近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。(　　)

　　122、公司制期貨交易所設董事長1人，副董事長l至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。

　　123、 為了保障期貨交易的順利進行，證券公司可以代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，也可以代期貨公司、客戶收付期貨保證金。(　　)

　　124、會員制期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權的，由總經(jīng)理指定的理事代其履行職權。

　　125、 會計師事務所及其注冊會計師對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。(　　)

　　126、 期貨公司計算凈資本時，不得將“期貨風險準備金”等負債項目加回。(　　)

　　127、申請設立期貨公司，在近2年內(nèi)作為金融機構的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為。

　　128、 期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當將客戶的保證金劃轉至期貨交易所設立的賬戶。(　　)

　　129、實行全員結算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格。

　　130、期貨公司營業(yè)部變更負責人的，期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交關于變更負責人通知書。

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　　131、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。

　　132、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應該近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件。

　　133、會員制期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　134、期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉移客戶。(　　)

　　135、 客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資本。(　　)

　　136、期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶可以混碼交易。

　　137、 會員制期貨交易所會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的全體會員簽名。(　　)

　　138、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何非營利性組織中兼職。

　　139、 期貨交易所實行自律管理，對外不承擔民事責任。(　　)

　　140、 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調整值+負債調整值+客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。(　　)

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