2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題三[判斷]

　　三、判斷是非題(共20道，每道0.5分，共10分)

　　121、 期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由基金管理公司從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2005年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的15%繳納形成。(　　)

　　122、 推薦人每年最多只能推薦2人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。(　　)

　　123、 期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)，并在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。(　　)

　　124、 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)予以支持并提供必要保障。(　　)

　　125、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不得要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉(cāng)庫(kù)，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。(　　)

　　126、 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員可以代理客戶(hù)從事期貨交易，也可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。(　　)

　　127、 會(huì)員制期貨交易所和公司制期貨交易所的法定代表人都是總經(jīng)理。(　　)

　　128、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料。(　　)

　　129、 期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者作出向股東分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。(　　)

　　130、 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事(不包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。(　　)

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　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識(shí)：真題詳解

　　131、 股東大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。(　　)

　　132、 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以依法進(jìn)行期貨交易。(　　)

　　133、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。(　　)

　　134、 在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。(　　)

　　135、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格。(　　)

　　136、 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中會(huì)員理事由理事會(huì)選舉產(chǎn)生。(　　)

　　137、 客戶(hù)在期貨交易中違約的，期貨公司應(yīng)當(dāng)先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任;風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金不足的，期貨公司應(yīng)以該客戶(hù)的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。(　　)

　　138、 期貨投資者保障基金是一種專(zhuān)門(mén)補(bǔ)償期貨投資者投資收益低于預(yù)期收益部分的資金。(　　)，

　　139、 期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨交易所會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)。(　　)

　　140、 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。(　　)

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