2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題四[單選]

　　一、單項(xiàng)選擇題(共60道，每道0.5分，共30分)

　　1、(　　)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.商務(wù)部

　　C.期貨交易所

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　2、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于(　　)內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A.2日

　　B.3日

　　C.5日

　　D.10日

　　3、期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向(　　)報(bào)送。

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.公司住所地的財(cái)政部門

　　D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　4、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起(　　)內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.30日

　　B.3個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.9個(gè)月

　　5、具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬(　　)。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.4年

　　6、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的(　　)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。

　　A.保證金和持倉

　　B.交易記錄

　　C.自有資產(chǎn)和持倉

　　D.交易記錄和持倉

　　7、公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

　　B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

　　C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

　　D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

　　8、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　　)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3個(gè)

　　B.5個(gè)

　　C.10個(gè)

　　D.15個(gè)

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　　9、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起(　　)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

　　A.3個(gè)

　　B.5個(gè)

　　C.10個(gè)

　　D.15個(gè)

　　10、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是指(　　)。

　　A.流動(dòng)資本

　　B.凈資本

　　C.固定資本

　　D.可變現(xiàn)資本

　　11、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于(　　)，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。

　　A.2人

　　B.3人

　　C.8人

　　D.10人

　　12、 期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于(　　)。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.7年

　　D.10年

　　13、 設(shè)立期貨交易所，負(fù)責(zé)審批的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.發(fā)改委

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.銀監(jiān)會(huì).

　　14、 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有(　　)以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事(　　)以上表決通過。

　　A.3/4;1/2

　　B.2/3;1/2

　　C.2/3;1/3

　　D.3/4;1/3

　　15、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦(　　)申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

　　A.1人

　　B.2人

　　C.3人

　　D.5人

　　16、 證券公司在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等 資料的期限不得少于(　　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.20年

　　D.30年

　　17、 期貨公司的股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)通知期貨公司。

　　A.2日

　　B.3日

　　C.5日

　　D.10日

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　　18、 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持(　　)個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　19、 期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示(　　)，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)

　　險(xiǎn)說明書

　　B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　C.公司章程

　　D.公司資信證明

　　20、 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起(　　)內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.20日

　　21、 期貨公司會(huì)員為自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼的，申請(qǐng)開戶時(shí)該自然人投資者的保證金賬戶可用資金余額應(yīng)不低于人民幣(　　)。

　　A.20萬元

　　B.50萬元

　　C.100萬元

　　D.200萬元

　　22、 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處(　　)。

　　A.1萬元以上3萬元以下的罰款

　　B.1萬元以上5萬元以下的罰款

　　C.1萬元以上10萬元以下的罰款

　　D.5萬元以上l0萬元以下的罰款

　　23、 我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是(　　)。

　　A.事業(yè)單位

　　B.自然人

　　C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

　　D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

　　24、 《(期貨經(jīng)紀(jì)合同>指引》與《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容和格式由(　　)制定。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.國(guó)家工商總局

　　25、 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　26、 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)(　　)。

　　A.給予警告，并處5萬元以下罰款

　　B.給予警告，單處或者并處5萬元以下罰款

　　C.責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處1萬元以下罰款

　　D.責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款

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　　27、 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的(　　)。

　　A.責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款

　　B.責(zé)令改正，單處或者并處l萬元以下罰款

　　C.給予警告，單處5萬元以下罰款

　　D.給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款

　　28、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾(　　)的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.6年

　　D.8年

　　29、 根據(jù)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有(　　)以上理事出席方為有效。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/4

　　D.1/2

　　30、 審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以(　　)為標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B.期貨公司或者客戶繳納的保證金金額

　　C.期貨交易所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金比例

　　D.期貨公司或者客戶的自有資金與繳納的保證金的比例

　　31、 期貨交易所會(huì)員的保證金不足，且會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由(　　)承擔(dān)。

　　A.該會(huì)員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易所和會(huì)員共同承擔(dān)

　　D.期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)

　　32、 編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處(　　)。

　　A.1萬元以上5萬元以下罰金

　　B.1萬元以上10萬元以下罰金

　　C.2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.5萬元以上50萬元以下罰金

　　33、 期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費(fèi)用，其責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是(　　)。

　　A.由期貨交易所承擔(dān)

　　B.由被平倉的期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償

　　C.由被平倉的期貨公司承擔(dān)，但期貨公司承擔(dān)責(zé)任后無權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償

　　D.由有過錯(cuò)的期貨公司客戶承擔(dān)

　　34、 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是(　　)。

　　A.2007年4月18日

　　B.2007年4月20日

　　C.2007年7月4日

　　D.2008年3月27日

　　35、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為(　　)。

　　A.不適當(dāng)人選

　　B.不合規(guī)人選

　　C.不能接受人選

　　D.不敬業(yè)人選

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　　36、 不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，交易結(jié)果由(　　)承擔(dān)。

　　A.該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B.客戶

　　C.期貨交易所

　　D.客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

　　37、 客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理;約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失(　　)。

　　A.由客戶承擔(dān)

　　B.由期貨公司承擔(dān)

　　C.由期貨公司和客戶按合同約定比例分擔(dān)

　　D.由客戶承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司依據(jù)公平原則承擔(dān)適當(dāng)責(zé)任

　　38、 期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉的，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由(　　)承擔(dān)。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司和期貨交易所共同承擔(dān)

　　D.由期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向期貨交易所追償

　　39、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣(　　)，控股股東期末凈資本不低于人民幣(　　)，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣(　　)。

　　A.1億元;3億元;5億元

　　B.1億元;5億元;lo億元

　　C.1億元;10億元;15億元

　　D.3億元;5億元;10億元

　　40、 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前(　　)向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　41、 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行(　　)。

　　A.自律管理

　　B.行政管理

　　C.監(jiān)督管理

　　D.行業(yè)監(jiān)管

　　42、 在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由(　　)提名，理事會(huì)通過。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　43、 期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，其責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是(　　)。

　　A.由期貨公司自行承擔(dān)

　　B.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

　　C.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

　　D.期貨公司和期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

　　44、 侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依(　　)確定管轄。

　　A.侵權(quán)行為發(fā)生地

　　B.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地

　　C.當(dāng)事人選擇的訴由

　　D.違約方住所地

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　　45、 申請(qǐng)除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料不包括(　　)。

　　A.申請(qǐng)書

　　B.任職資格申請(qǐng)表

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D.2名推薦人的書面推薦意見

　　46、 期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　47、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起(　　)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.7個(gè)

　　B.10個(gè)

　　C.15個(gè)

　　D.20個(gè)

　　48、 中國(guó)金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，應(yīng)報(bào)(　　)備案。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　D.商務(wù)部

　　49、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于(　　)。

　　A.20%

　　B.45%

　　C.70%

　　D.85%

　　50、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.商務(wù)部

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

        51、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(bào)(　　)核準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.商務(wù)部

　　C.財(cái)政部

　　D.期貨交易所

　　52、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

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　　53、 (　　)指導(dǎo)和監(jiān)督中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

　　A.商務(wù)部

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.財(cái)政部

　　54、 某商業(yè)銀行從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由(　　)批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　55、 因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　　)確定責(zé)任的承擔(dān)。

　　A.雙方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)

　　B.雙方當(dāng)事人過錯(cuò)的性質(zhì)

　　C.客戶經(jīng)濟(jì)損失的數(shù)額

　　D.無效行為與損失之間的因果關(guān)系

　　56、 被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向(　　)解釋說明情況。

　　A.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.公司住所地期貨交易所

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.公司監(jiān)事會(huì)

　　57、 在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是(　　)。

　　A.事業(yè)單位

　　B.自然人

　　C.境外企業(yè)法人

　　D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

　　58、 在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中，證券交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限為(　　)。

　　A.5分

　　B.10分

　　C.15分

　　D.25分

　　59、 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的(　　)在會(huì)議記錄上簽名。

　　A.記錄員

　　B.理事和記錄員

　　C.有表決權(quán)的理事

　　D.理事和工作人員

　　60、 《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的施行時(shí)間是(　　)。

　　A.2007年4月18日

　　B.2007年7月4日

　　C.2008年3月27日

　　D.2008年6月1日

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