2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題四[綜合]

　　四、綜合題(共15道，每道2分，共30分)

　　141、根據(jù)下列條件，回答141-145題。

　　某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產人民幣8700萬元，資產調整值為人民幣230萬元，負債調整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣l800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。問：

　　根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣(　　)。

　　A.8470萬元

　　B.6290萬元

　　C.7050萬元

　　D.8090萬元

　　142、 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是(　　)。

　　A.該期貨公司的凈資本低于客戶權益總額的6%，不符合風險監(jiān)管指標標準

　　B.該期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額低于500萬元，不符合風險監(jiān)管指標標準

　　C.該期貨公司凈資本與凈資產的比例高于40%，符合風險監(jiān)管指標標準

　　D.該期貨公司的凈資本不符合從事全面結算業(yè)務的標準，但符合從事交易結算業(yè)務的標準

　　143、 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司應當于月度終了后的(　　)工作日

　　內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。

　　A.5個

　　B.7個

　　C.10個

　　D.15個

　　144、 該期貨公司的哪些人員應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認?(　　)

　　A.經營管理主要負責人

　　B.財務負責人

　　C.結算負責人

　　D.制表人

　　145、某期貨公司注冊資本6500萬元，董事長王某在期貨公司里面工作十余年，總經理趙某曾經在證券公司任職近8年，副總經理李某在期貨公司里從事期貨業(yè)務已滿 6年，王某、李某在期貨公司連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，王某已經獲得期貨從業(yè)資格。2007年5月，該期貨公司副總經理李某因違法犯罪受到刑事處罰。2008年7月，該期貨公司的資本達到2.3億元，于是該公司開始申請金融期貨全面結算業(yè)務資格。

　　根據(jù)上述情況，回答145-149問題：

　　該期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格但未獲批準，根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，其原因可能是(　　)。

　　A.該期貨公司的注冊資本不符合法律規(guī)定

　　B.王某、趙某和李某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合法律規(guī)定

　　C.李某因違法犯罪受到刑事處罰

　　D.王某、趙某和李某中具有期貨從業(yè)人員資格的人數(shù)不符合法律規(guī)定

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　　146、 假設2010年3月，該期貨公司具備了申請金融期貨全面結算業(yè)務資格的條件，那么，其在提出申請時，應向中國證監(jiān)會提交下列哪些材料?(　　)

　　A.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經紀業(yè)務資格證明文件

　　B.從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書

　　C.申請目前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表

　　D.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件

　　147、 中國證監(jiān)會應在受理該期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起(　　)內，作出批準或者不批準的決定。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.6個月

　　148、 該期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起(　　)內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

　　A.3個月

　　B.5個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　149、 根據(jù)下列條件，回答149-154題。

　　某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，問：

　　若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為(　　)。

　　A.5萬元

　　B.9萬元

　　C.8.1萬元

　　D.6.4萬元

　　150、 若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為50萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為(　　)。

　　A.50萬元

　　B.45萬元

　　C.40萬元

　　D.46萬元

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　　151、 若甲為機構投資者，其保證金損失數(shù)額為500萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為(　　)。

　　A.500萬元

　　B.450萬元

　　C.402萬元

　　D.400萬元

　　152、 如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失的，則(　　)。

　　A.經中國證監(jiān)會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補償

　　B.經中國證監(jiān)會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的10%予以補償

　　C.經中國證監(jiān)會和財政部批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補償

　　D.期貨投資者保障基金不予補償

　　153、 如果甲作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的，按照( )補償規(guī)則進行補償。

　　A.個人投資者

　　B.機構投資者

　　C.個人投資者和機構投資者

　　D.保證金損失的50%

　　154、根據(jù)下列條件，回答{TSE}題。

　　2010年吳某在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因吳某一直沒有交易，營業(yè)部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：

　　在上述案例中，李某違反規(guī)定的行為有(　　)。

　　A.挪用客戶保證金

　　B.違規(guī)劃轉客戶保證金

　　C.收取保證金不入賬

　　D.不按照規(guī)定接受客戶委托

　　155、在上述案例中，李某應受到的懲罰有(　　)。

　　A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　B.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　C.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格