2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題五[單選]
一、單項選擇題(本題共60個小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1.從事期貨交易活動,應當遵循()的原則。
A.公開、公平、公正、公信
B.公開、公平、公正、誠實信用
C.公開、公平、公正、自愿
D.公開、公平、公正、公序良俗
2.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構依照《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定和()的授權,履行監(jiān)督管理職責。
A.國務院
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
3.期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔()責任。
A.民事
B.行政
C.刑事
D.經(jīng)濟
4•期貨公司申請結(jié)算業(yè)務資格的,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理申請之日起()內(nèi)做出批準或者不批準的決定。
A.15日
B.30日
C.3個月
D.6個月
5.國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種,應當征求()的意見。
A.中國證監(jiān)會
B.國務院有關部門
C.全國人大常委會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
6.在我國設立期貨公司,應當在()注冊。
A.工商行政管理部門
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構
7•期貨公司變更()以上的股權,應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
8•期貨公司成立后無正當理由超過____個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)____個月以上的,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。()
A.1;3
B.3;3
C.1;6
D.3:6
期貨法律:考試大綱
基礎知識:真題詳解
9•銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務的資格,經(jīng)()審核同意后,由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。
A.全國人大常委會
B.國務院證券監(jiān)督管理機構
C.國務院銀行監(jiān)督管理機構
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
10.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由()承擔。
A.期貨交易所
B.該會員
C.期貨交易所和該會員按比例
D.期貨交易所和該會員共同連帶
11.客戶在期貨交易中違約的,期貨交易所先以()承擔違約責任。
A.該客戶的保證金
B.期貨交易所的自有資金
C.期貨交易所的風險準備金
D.期貨交易公司的儲備金
12.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報()批準后實施。
A.國務院
B.全國人大常委會
C.全國人民代表大會
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
13.申請設立期貨公司,具備任職資格的高級管理人員不少于()人。
A.3
B.5
C.7
D.15
14.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行()。
A.監(jiān)督管理
B.自律管理
C.合規(guī)管理
D.行政管理
15.設立期貨公司,持有100%股權的股東凈資本應當不低于人民幣____億元;股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產(chǎn)應當不低于人民幣____億元。()
A.2:5
B.5;10
C.10;15
D.15;20
16.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是()。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《中華人民共和國民法通則》
C.《期貨交易管理條例》
D.《期貨公司管理辦法》
17.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格,其高級管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形。
A.1
B.2
C.3
D.5
期貨法律:考試大綱
基礎知識:真題詳解
18.期貨公司股東會應當()至少召開一次會議。
A.每一個月
B.每三個月
C.每半年
D.每一年
19.期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的,應當自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
A.3
B.5
C.7
D.15
20.期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易,或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的,給予警告,單處或者并處()元以下罰款。
A.3萬
B.5萬
C.10萬
D.20萬
21.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的,協(xié)會應當進行調(diào)查,給予()。
A.紀律處分
B.行政處罰
C.刑事處罰
D.行政處分
22.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機構應當自上述情形發(fā)生之日起____個工作日內(nèi)向協(xié)會報告,由____注銷其從業(yè)資格。()
A.5;中國證監(jiān)會
B.10;中國證監(jiān)會
C.5;期貨業(yè)協(xié)會
D.10;期貨業(yè)協(xié)會
23.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制,對此,下列選項中錯誤的是()。
A.不得進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,不得繼續(xù)為客戶提供服務
D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
24.期貨業(yè)協(xié)會應當在對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒之日起()個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。
A.3
B.5
C.10
D.20
25.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得()核準的任職資格。
A.中國證監(jiān)會
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
26.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務____年以上經(jīng)驗,或者經(jīng)濟管理工作____年以上經(jīng)驗。()
A.3;3
B.3;5
C.5;7
D.5;10
期貨法律:考試大綱
基礎知識:真題詳解
27.申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于()年,或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。
A.2
B.3
C.5
D.10
28.具有從事期貨業(yè)務____年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務____年以上的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學專科。
A.5;3
B.7;5
C.10;8
D.15;10
29.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾()年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A.3
B.5
C.7
D.10
30.除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格,由()依法核準。
A.中國證監(jiān)會
B.期貨交易所
C.任意中國證監(jiān)會派出機構
D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構
31.期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的,推薦人中可有()名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員。
A.1
B.2
C.3
D.5
32.獨立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨立董事。
A.1
B.2
C.3
D.5
33.下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是()。
A.上海期貨交易所
B.中國香港期貨交易所
C.芝加哥期貨交易所
D.澳洲雪梨期貨交易所
34.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的,應當在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
35.甲欲申請設立一期貨交易所,但是不知道如何申請,于是前去咨詢律師,律師告訴他申請設立期貨交易所,應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是()。
A.申請書
B.章程和交易規(guī)則草案
C.期貨交易所的經(jīng)營計劃
D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況
期貨法律:考試大綱
基礎知識:真題詳解
36.A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所,關于合并前A、B的債權債務,下列說法正確的是()。
A.自動消滅
B.由C期貨交易所繼承
C.根據(jù)AB商定的方案處理
D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案
37.會員制期貨交易所的權力機構是()。
A.會員大會
B.董事會
C.股東大會
D.理事會
38.某會員制期貨交易所欲召開會員大會,根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,會員大會有()以上會員參加方為有效。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
39.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形,下列不屬于該情形的是()。
A.1/3以上理事聯(lián)名提議
B.中國證監(jiān)會提議
C.理事長提議
D.期貨交易所章程規(guī)定的情形
40.在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職()年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
A.3
B.5
C.8
D.10
41.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾()年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A.2
B.3
C.5
D.7
42.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構,其負有責任的主管人員和其他直接責任人員,自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A.2
B.3
C.5
D.7
43.甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理,根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定,甲應當提交()名推薦人的書面推薦意見。
A.2
B.3
C.5
D.7
44.申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑,或者非學歷教育文憑的,應當同時提交()對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。
A.外交部
B.公證機構
C.國務院教育行政部門
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
期貨法律:考試大綱
基礎知識:真題詳解
45.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應當自作出決定之日起()個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
A.2
B.3
C.5
D.7
46.某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經(jīng)理層人員,根據(jù)規(guī)定,該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
47.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應當自有關情況發(fā)生之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
A.3
B.5
C.7
D.15
48.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的,應自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。
A.3
B.5
C.7
D.15
49.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應當自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
50.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計()次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。
A.3
B.4
C.5
D.6
51.推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,并記人該推薦人的誠信檔案。
A.2
B.3
C.5
D.7
52.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的,應當予以撤銷,對負有責任的公司和人員予以警告,并處以()元以下罰款。
A.3萬
B.5萬
C.10萬
D.20萬
期貨法律:考試大綱
基礎知識:真題詳解
53.期貨從業(yè)人員違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失,情節(jié)嚴重的,由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。
A.6個月
B.1年
C.2年
D.3年或永久
54.期貨從業(yè)機構對違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的期貨業(yè)務輔助人員或其他人員進行處理的,應當在()個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
55.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前,從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易,情節(jié)嚴重的,()。
A.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金
B.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金
C.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金
D.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金
56.標準倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日()該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。
A.前一交易日
B.當日
C.下一交易日
D.次日
57.某經(jīng)營機構于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查,該機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是()。
A.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易,則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失
B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易,客戶沒有過錯的,則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失
C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易,則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
D.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易,客戶沒有過錯的,則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
58.在運營過程中,期貨公司應當遵循()結(jié)算制度。
A.每日無負債
B.每周無負債
C.每月無負債
D.每年度無負債
59.期貨公司因()提供虛假信息誤導客戶下單,造成客戶經(jīng)濟損失的,應當承擔賠償責任。
A.過失
B.重大過失
C.故意
D.故意或者重大過失
60.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時,依據(jù)()原則確定當事人的民事責任。
A.無過錯責任
B.過錯責任
C.嚴格責任
D.公平責任
期貨法律:考試大綱
基礎知識:真題詳解
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