2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題五[單選]

　　一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.從事期貨交易活動，應當遵循()的原則。

　　A.公開、公平、公正、公信

　　B.公開、公平、公正、誠實信用

　　C.公開、公平、公正、自愿

　　D.公開、公平、公正、公序良俗

　　2.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構依照《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定和()的授權，履行監(jiān)督管理職責。

　　A.國務院

　　B.期貨交易所

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　3.期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔()責任。

　　A.民事

　　B.行政

　　C.刑事

　　D.經(jīng)濟

　　4•期貨公司申請結(jié)算業(yè)務資格的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理申請之日起()內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　5.國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求()的意見。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.國務院有關部門

　　C.全國人大常委會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　6.在我國設立期貨公司，應當在()注冊。

　　A.工商行政管理部門

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構

　　7•期貨公司變更()以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　8•期貨公司成立后無正當理由超過____個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)____個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。()

　　A.1;3

　　B.3;3

　　C.1;6

　　D.3：6

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　　9•銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務的資格，經(jīng)()審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

　　A.全國人大常委會

　　B.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　C.國務院銀行監(jiān)督管理機構

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　10.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由()承擔。

　　A.期貨交易所

　　B.該會員

　　C.期貨交易所和該會員按比例

　　D.期貨交易所和該會員共同連帶

　　11.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔違約責任。

　　A.該客戶的保證金

　　B.期貨交易所的自有資金

　　C.期貨交易所的風險準備金

　　D.期貨交易公司的儲備金

　　12.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報()批準后實施。

　　A.國務院

　　B.全國人大常委會

　　C.全國人民代表大會

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　13.申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于()人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　14.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行()。

　　A.監(jiān)督管理

　　B.自律管理

　　C.合規(guī)管理

　　D.行政管理

　　15.設立期貨公司，持有100%股權的股東凈資本應當不低于人民幣____億元;股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣____億元。()

　　A.2：5

　　B.5;10

　　C.10;15

　　D.15;20

　　16.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是()。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《中華人民共和國民法通則》

　　C.《期貨交易管理條例》

　　D.《期貨公司管理辦法》

　　17.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，其高級管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　18.期貨公司股東會應當()至少召開一次會議。

　　A.每一個月

　　B.每三個月

　　C.每半年

　　D.每一年

　　19.期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　20.期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處()元以下罰款。

　　A.3萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.20萬

　　21.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查，給予()。

　　A.紀律處分

　　B.行政處罰

　　C.刑事處罰

　　D.行政處分

　　22.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起____個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由____注銷其從業(yè)資格。()

　　A.5;中國證監(jiān)會

　　B.10;中國證監(jiān)會

　　C.5;期貨業(yè)協(xié)會

　　D.10;期貨業(yè)協(xié)會

　　23.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。

　　A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務

　　D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　24.期貨業(yè)協(xié)會應當在對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　25.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得()核準的任職資格。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　26.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務____年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作____年以上經(jīng)驗。()

　　A.3;3

　　B.3;5

　　C.5;7

　　D.5;10

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　　27.申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于()年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　28.具有從事期貨業(yè)務____年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務____年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

　　A.5;3

　　B.7;5

　　C.10;8

　　D.15;10

　　29.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　30.除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由()依法核準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.任意中國證監(jiān)會派出機構

　　D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

　　31.期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有()名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　32.獨立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨立董事。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　33.下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是()。

　　A.上海期貨交易所

　　B.中國香港期貨交易所

　　C.芝加哥期貨交易所

　　D.澳洲雪梨期貨交易所

　　34.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　35.甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是()。

　　A.申請書

　　B.章程和交易規(guī)則草案

　　C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

　　D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況

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　　36.A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是()。

　　A.自動消滅

　　B.由C期貨交易所繼承

　　C.根據(jù)AB商定的方案處理

　　D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

　　37.會員制期貨交易所的權力機構是()。

　　A.會員大會

　　B.董事會

　　C.股東大會

　　D.理事會

　　38.某會員制期貨交易所欲召開會員大會，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有()以上會員參加方為有效。

　　A.1/4

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.2/3

　　39.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是()。

　　A.1/3以上理事聯(lián)名提議

　　B.中國證監(jiān)會提議

　　C.理事長提議

　　D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

　　40.在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職()年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　41.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　42.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　43.甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交()名推薦人的書面推薦意見。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　44.申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交()對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

　　A.外交部

　　B.公證機構

　　C.國務院教育行政部門

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

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　　45.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　46.某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　47.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　48.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　49.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　50.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計()次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　51.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記人該推薦人的誠信檔案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　52.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以()元以下罰款。

　　A.3萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.20萬

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　　53.期貨從業(yè)人員違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

　　A.6個月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年或永久

　　54.期貨從業(yè)機構對違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的期貨業(yè)務輔助人員或其他人員進行處理的，應當在()個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　55.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的，()。

　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

　　D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

　　56.標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日()該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

　　A.前一交易日

　　B.當日

　　C.下一交易日

　　D.次日

　　57.某經(jīng)營機構于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是()。

　　A.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

　　B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

　　C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

　　D.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

　　58.在運營過程中，期貨公司應當遵循()結(jié)算制度。

　　A.每日無負債

　　B.每周無負債

　　C.每月無負債

　　D.每年度無負債

　　59.期貨公司因()提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應當承擔賠償責任。

　　A.過失

　　B.重大過失

　　C.故意

　　D.故意或者重大過失

　　60.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)()原則確定當事人的民事責任。

　　A.無過錯責任

　　B.過錯責任

　　C.嚴格責任

　　D.公平責任

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