2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點試題:風(fēng)險監(jiān)管指標

　　一、單項選擇題

　　1.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》所稱的重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標發(fā)生(　　)以上變化的業(yè)務(wù)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案為B。在《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》中，重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

　　2.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的施行時間是(　　)。

　　A.2007年4月18日

　　B.2007年7月4日

　　C.2008年3月27日

　　D.2013年7月1日

　　答案為D?！镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》自2007年4月18日起施行?！镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的施行時間是2013年7月1日。

　　二、多項選擇題

　　根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表包括(　　)。

　　A.風(fēng)險監(jiān)管指標匯總表

　　B.凈資本計算表

　　C.客戶權(quán)益變動表

　　D.客戶分離資產(chǎn)報表

　　答案為ABCD。風(fēng)險監(jiān)管報表包括期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、客戶分離資產(chǎn)報表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表等。

　　三、判斷是非題

　　1.經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當進行驗收。(　　)

　　2.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》所稱的資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金;負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權(quán)益。(　　)

　　√。