期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案六

　　5.期貨公司不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，有違法所得，期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予瞽告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條第(八)項(xiàng)規(guī)定，期貨公司不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正。給予醬告，沒收違法所得，并處違法所得1借以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié) j吡建的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　6.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，()。

　　A.直接追究刑事責(zé)任

　　B.從重處罰

　　C.從輕處罰

　　D.視具體情況廁定

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條第二款規(guī)定，國(guó)務(wù)皖期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　7.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，有權(quán)采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施的是()。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同期貨交易所

　　D.期貨公司

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

　　8.某期貨公司以自己為交易對(duì)象，從中獲取利潤(rùn)16萬(wàn)元，給期貨交易價(jià)格造成了很大影響，據(jù)此，期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司給予()罰款。

　　A.50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

　　B.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

　　C.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。

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　　9.某會(huì)計(jì)師事務(wù)所在為某期貨公司出具財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表時(shí)，未勤勉盡責(zé)，經(jīng)過證監(jiān)會(huì)審查，發(fā)現(xiàn)里面有重大遺漏，并且提供數(shù)據(jù)有虛假陳逑，對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)該會(huì)計(jì)師事務(wù)所直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處()的罰款。

　　A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入l倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　10.任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)()。

　　A.擾亂秩序者

　　B.行為限制者

　　C.禁止進(jìn)入者

　　D.不受歡迎者

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

　　11.甲是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，在審查某期貨公司的經(jīng)營(yíng)情況時(shí)，獲悉丁公司的商業(yè)秘密，并將該商業(yè)秘密泄露給其他具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的另一期貨公司并獲取巨額報(bào)酬，對(duì)此行為，相關(guān)機(jī)構(gòu)可以給予甲()處分。

　　A.紀(jì)律

　　B.刑事

　　C.罰金

　　D.經(jīng)濟(jì)

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，泄露知悉的國(guó)家秘密或者會(huì)員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。

　　12.有權(quán)對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為進(jìn)行行政處罰的機(jī)關(guān)是()。

　　A.檢察機(jī)關(guān)

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.工商管理機(jī)關(guān)

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十四條規(guī)定，對(duì)本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定;涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會(huì)同其他有關(guān)部門處理;屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。

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　　13.期貨交易的全過程可以概括為建倉(cāng)、持倉(cāng)、平倉(cāng)或?qū)嵨锝桓?。平倉(cāng)是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的()的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

　　A.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同

　　B.品種、數(shù)量和交割月份不同且交易方向相反

　　C.品種、數(shù)量和交割月份相同且交易方向相同

　　D.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條第一款第六項(xiàng)規(guī)定，平倉(cāng)，是指朔貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

　　14.甲是某縣財(cái)政局的會(huì)計(jì)，某日，甲發(fā)現(xiàn)大豆期貨有上漲空間，如果買進(jìn)的話會(huì)大賺一筆，但是最近手頭比較緊，于是就擅自挪用單位的財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易，對(duì)此行為，甲將會(huì)承擔(dān)的法律責(zé)任是()。

　　A.直接開除的處分

　　C.降級(jí)的紀(jì)律處分

　　B.承擔(dān)民事賠償責(zé)任

　　D.降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十六條規(guī)定，國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反本條例和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分。

　　15.境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易情節(jié)嚴(yán)重的，()。

　　A.移交司法機(jī)關(guān)

　　B.撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

　　C.勒令停業(yè)整頓

　　D.暫停其境外期貨交易

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七+七條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的捌款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予瞢告，并處l萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　16.任何單位或者個(gè)人擅自從事期貨業(yè)務(wù)韻，()，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　A.勒令停業(yè)整頓

　　B.撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

　　C.予以取締

　　D.予以禱告

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十八條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變翎設(shè)立期貨交易所、期貨公列及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易括動(dòng)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)貨的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處l萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

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　　17.期貨公司的交易軟件供應(yīng)商提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，可以()，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.直接宣告破產(chǎn)

　　B.撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

　　C.給予禱告處分

　　D.責(zé)令改正

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交騶管理?xiàng)l例》第七十九條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)懵釬到I機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照艦定向國(guó)務(wù)院期貨船督管理機(jī)構(gòu)提供棚關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬(wàn)元以l二io萬(wàn)元以下的罰款。對(duì).I芏接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，井處l萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

　　18.交剖足指臺(tái)約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物()的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過程。

　　A.使硐敉

　　B.收旋權(quán)

　　C.所有權(quán)

　　D.處咒權(quán)

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條第一款第五項(xiàng)規(guī)定，交割。是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)臺(tái)約的過程。

　　19.持倉(cāng)髓是指期貨交易者所持有的()的數(shù)量。

　　A.共人合約

　　B.已平倉(cāng)合約

　　C.未平倉(cāng)合約

　　D.賣出合約

　　【答案】C

　　【解析】根掭《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條第一款第七項(xiàng)規(guī)定，持倉(cāng)量，是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量。

　　20.設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A.期貨交易所

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.期貨業(yè)機(jī)會(huì)

　　D.國(guó)家工商局

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十六條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

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