期貨從業(yè)基礎知識之期貨中介機構習題三

　　判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　1. 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司申請介紹業(yè)務資格須 符合凈資本不低于凈資產(chǎn)70%的條件。()[2010年6月真題]

　　【解析】2007年4月頒布實施的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條 規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件之一是：申請日前6個月各項風險 控制指標符合規(guī)定標準。其中，風險控制指標標準是指：①凈資本不低于12億元;②流 動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的 150% ;③對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā) 債提供的反擔保除外;④凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

　　2. 在我國，證券公司作為介紹經(jīng)紀商可以利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證 金。()

　　【解析】在我國，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公 司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資余賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　3. 在我國，期貨公司可以代理客戶進行期貨交易。()

　　【解析】期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客 戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其交易結果由客戶承擔。

　　4. 在國際上，介紹經(jīng)紀商(Introducing Broker，簡稱IB)在國際上既可以是機構也可以是個 人，但一般都以機構的形式存在。介紹經(jīng)紀商的全要業(yè)務為期貨傭金商開發(fā)客戶，并收 取保證金，接受期貨、期權指令。()

　　【解析】介紹經(jīng)紀商主要業(yè)務是為期貨傭金商開發(fā)客戶或接受期貨、期權指令，但不能接 受客戶的資金，且必須通過期貨傭金商進行結算。

　　1A 2B 3A 4B