期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》單選專項練習三
瀏覽
收藏
課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導全科優(yōu)惠折扣套餐 開心聚“惠”套餐 無限次暢學
1.有關(guān)趨勢線的說法不正確的是( )。
A.能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在
B.趨勢線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性
C.有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效
D.趨勢線延續(xù)的時間越長就越無效
2.下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是( )。
A.K線圖
B.條形圖
C.點數(shù)圖
D.移動平均線
3.下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)?( )
A.WMS=85
B.WMS=15
C.K=85
D.D=85
4.世界上第一個有組織的金融期貨市場是( )。
A.倫敦證券交易所
B.芝加哥交易所
C.阿姆斯特丹證券交易所
D.法蘭西證券交易所
5.金融期貨三大類別中不包括( )。
A.股票期貨
B.利率期貨
C.外匯期貨
D.石油期貨
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!
2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識重點名詞記憶匯總
課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導全科優(yōu)惠折扣套餐 開心聚“惠”套餐 無限次暢學
6.關(guān)于外匯期貨敘述不正確的是( )。
A.外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約
B.外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風險
C.外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國際貨幣市場率先推出
D.外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風險，但是不能規(guī)避金融性匯率風險
7.短期國庫券期貨屬于( )。
A.外匯期貨
B.股指期貨
C.利率期貨
D.商品期貨
8.股指期貨的交割方式是( )。
A.以某種股票交割
B.以股票組合交割
C.以現(xiàn)金交割
D.以股票指數(shù)交割
9.第一家推出期權(quán)交易的交易所是( )。
A.CBOT
B.CME
C.CBOE
D.LME
10.期權(quán)的時間價值與期權(quán)合約的有效期( )。
A.成正比
B.成反比
C.成導數(shù)關(guān)系
D.沒有關(guān)系
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!
2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識重點名詞記憶匯總
課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導全科優(yōu)惠折扣套餐 開心聚“惠”套餐 無限次暢學
11.2月10日，某投資者以300點的權(quán)利金買人一張3月份到期，執(zhí)行價格為10200點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時，他又以120點的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是( )點。
A.20
B.120
C.180
D.300
12.比較期權(quán)的跨式組合和寬跨式組合，下列說法正確的是( )。
A.跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價格不同，期限相同
B.寬跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價格相同，期限不同
C.跨式期權(quán)組合和寬跨式期權(quán)組合都是通過同時成為一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)的空頭或多頭來實現(xiàn)的
D.底部跨式期權(quán)組合中的標的物價格變動程度要大于底部寬跨式期權(quán)組合中的標的物價格變動程度，才能使投資者獲利
13.操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是( )。
A.共同基金
B.對沖基金
C.期貨投資基金
D.套利基金
14.第一只期貨投資基金于( )年在美國出現(xiàn)。
A.1949
B.1950
C.1969
D.1970
15.在一個期貨投資基金中具體負責投資運作的是( )。
A.CTA
B.CPO
C.FCM
D.TM
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!
2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識重點名詞記憶匯總
課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導全科優(yōu)惠折扣套餐 開心聚“惠”套餐 無限次暢學
16.以( )為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是由政府下屬的部門或直接隸屬于立法機關(guān)的國家證券監(jiān)管機構(gòu)對基金業(yè)進行集中、統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。
A.英國
B.新加坡
C.美國
D.日本
17.政治因素、經(jīng)濟因素和社會因素等變化的風險屬于( )。
A.可控風險
B.不可控風險
C.代理風險
D.交易風險
18.下列屬于期貨公司的風險的是( )。
A.交易所的風險管理制度不健全或執(zhí)行風險管理制度不嚴
B.客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風險
C.客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風險
D.對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全
19.( )表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。
A.市場資金總量變動率
B.市場資金集中度
C.現(xiàn)價期價偏離率
D.期貨價格變動率
20.在我國，對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構(gòu)是( )。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.期貨公司
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!
2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識重點名詞記憶匯總
課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導全科優(yōu)惠折扣套餐 開心聚“惠”套餐 無限次暢學
參考答案與解析
1.【答案】D【解析】趨勢線延續(xù)的時間越長就越有效。
2.【答案】D【解析】MA最基本的思想是消除價格隨機波動的影響，尋求價格波動的趨勢。
3.【答案】A【解析】當WMS高于80，即處于超賣狀態(tài)。
4.【答案】B【解析】芝加哥商品交易所創(chuàng)立于1874年，期初以農(nóng)產(chǎn)品交易為主，1972年，該所為進行外匯期貨貿(mào)易而組建了國家貨幣市場分部，增加了90天的短期美國國庫券和3個月歐洲美元定期存款期貨交易。
5.【答案】D【解析】金融期貨包括三大類：外匯期貨、利率期貨和股指期貨，石油期貨屬于商品期貨中的能源期貨。
6.【答案】D【解析】外匯期貨能規(guī)避商業(yè)性匯率風險和金融性匯率風險。
7.【答案】℃【解析】利率期貨是指以債券類證券為標的物的期貨合約，它可以回避銀行利率波動所引起的證券價格變動的風險。利率期貨一般可分為短期利率期貨和長期利率期貨，前者大多以銀行同業(yè)拆借3市場月期利率為標的物，后者大多以5年期以上長期債券為標的物。短期國庫券期貨屬于利率期貨。
8.【答案】C【解析】股指期貨采用現(xiàn)金交割，在交割日通過結(jié)算差價用現(xiàn)金來結(jié)清頭寸，這不同于商品期貨。
9.【答案】C【解析】1973年，第一家期權(quán)交易所――芝加哥期權(quán)交易所(CBOE)成立。
10.【答案】A【解析】一般來講，期權(quán)剩余的有效日期越長，其時間價值就越大。
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!
2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識重點名詞記憶匯總
課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導全科優(yōu)惠折扣套餐 開心聚“惠”套餐 無限次暢學
11.【答案】A【解析】該投資者進行的是空頭看跌期權(quán)垂直套利，最大收益=(高執(zhí)行價格-低執(zhí)行價格)-凈權(quán)利金=(10200-10000)-180=20(點)。
12.【答案】C【解析】跨式組合期權(quán)交易策略，它由具有相同協(xié)議價格、相同期限、同種股票的一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)組成，其分為兩種：底部跨式組合和頂部跨式組合。寬跨式組合有時也稱為底部垂直價差組合，它是由投資者購買相同到期日但協(xié)議價格不同的一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)組成，其中看漲期權(quán)的協(xié)議價格高于看跌期權(quán)。
13.【答案】A【解析】共同基金幾乎不使用信貸杠桿等金融放大工具，操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益。
14.【答案】A【解析】1949年，美國海登斯通證券公司的經(jīng)紀人理查德•道前建立了第一個公開發(fā)售的期貨基金。
15.【答案】A【解析】在一個期貨投資基金中，商品交易顧問(CTA)受聘于商品基金經(jīng)理(CPO)，對期貨投資基金進行具體的交易操作，決定投資期貨的策略。
16.【答案】D【解析】以美國為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過制定一整套專門的基金管理法規(guī)對市場進行監(jiān)管。以英國為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過一些間接的法規(guī)來制約基金業(yè)的活動，并沒有全國性管理機構(gòu)，主要依靠證券交易所、基金業(yè)協(xié)會等進行自我監(jiān)管。
17.【答案】B【解析】不可控風險是指風險的產(chǎn)生與形成不能由風險承擔者所控制的風險。具體包括兩類：宏觀環(huán)境變化的風險和政策性風險。宏觀環(huán)境變化的風險具體可分為不可抗力的自然因素變動的風險，以及由于政治因素、經(jīng)濟因素和社會因素等變化的風險。
18.【答案】B【解析】期貨公司的風險可以分為兩種：一是由于期貨公司自身的原因而帶來的風險，另外一種風險是由于客戶方面的原因而給期貨公司帶來的風險，如客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為等。
19.【答案】A【解析】市場資金總量變動率= ×100%，此指標表明在近N日(N通常取值為3)內(nèi)市場交易資金的增減狀況。如果其變動大小超過某特定值(或者說臨界值)，可以確定期貨市場價格將發(fā)生大幅波動。
20.【答案】B【解析12000年12月，我國成立了中國期貨業(yè)協(xié)會。協(xié)會依據(jù)企業(yè)的意愿而進行行業(yè)自治、協(xié)調(diào)和自我管理。
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!
2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識重點名詞記憶匯總
最新資訊
- 2022年11月期貨從業(yè)資格真題及答案2022-11-16
- 2022期貨從業(yè)資格考試題庫：海量真題+章節(jié)練習2022-09-12
- 2022年7月期貨從業(yè)資格考試投資分析試題2022-07-15
- 2022年7月期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)題2022-07-15
- 2022年7月期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識考題2022-07-15
- 2022年7月期貨從業(yè)資格期貨投資分析綜合題2022-07-14
- 2022年7月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)練習題2022-07-14
- 2022年7月期貨從業(yè)資格期貨基礎(chǔ)知識綜合題2022-07-14
- 2022年7月期貨從業(yè)資格投資分析考題2022-07-13
- 2022年7月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)數(shù)字題2022-07-13
打卡人數(shù)
