期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習十五

更新時間：2015-03-10 14:21:13 來源：|0

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摘要期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習十五，環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編整理，預祝廣大備考考生順利通過期貨從業(yè)資格考試！

　　1.單位以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格，情節(jié)嚴重的，(　　)。

　　A.對單位判處罰金

　　B.對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者單處罰金

　　C.對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者單處罰金

　　D.對其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役

　　2.嘯天期貨經(jīng)紀公司違背受托義務，擅自運用客戶天笑的資金，情節(jié)嚴重。對此，應當(　　)。

　　A.對嘯天公司判處罰金

　　B.對嘯天公司的直接負責的主管人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金

　　C.對嘯天公司的其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金

　　D.對嘯天公司的直接負責的主管人員，處三年以上十年以下有期徒刑

　　3.明知是(　　)所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而為其提供資金賬戶的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。

　　A.破壞金融管理秩序犯罪

　　B.金融詐騙犯罪

　　C.貪污賄賂犯罪

　　D.走私犯罪

　　4.甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙?guī)Ъ胰说剿易骺?，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元，則關于甲的行為說法錯誤的是(　　)。

　　A.不構成犯罪

　　B.構成內(nèi)幕交易罪

　　C.構成泄露內(nèi)幕信息罪

　　D.構成侵犯商業(yè)秘密罪

　　5.當符合下列(　　)條件時，期貨公司應當承擔因期貨從業(yè)人員的行為所產(chǎn)生的民事責任。

　　A.該行為在所屬期貨公司經(jīng)營范圍內(nèi)

　　B.該行為為期貨交易行為

　　C.該期貨從業(yè)人員為該期貨公司的從業(yè)人員

　　D.該期貨從業(yè)人員違反了所屬期貨公司公司章程的規(guī)定

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　　6.下列行為不屬于非法經(jīng)營罪的客觀方面的是(　　)。

　　A.未經(jīng)國家有關部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務的

　　B.未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的

　　C.對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的

　　D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的

　　7.對于僅明確了數(shù)量和買賣方向的交易指令，應當按照下列(　　)規(guī)則來確定其他指令。

　　A.沒有有效期限的，應當視為當日有效

　　B.沒有有效期限的，應當視為次日有效

　　C.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

　　D.沒有開倉方向的，應當視為開倉交易

　　8.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所怠于履行通知追加義務，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失的，對該擴大的損失說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所不承擔責任

　　B.期貨交易所應當承擔次要賠償責任

　　C.期貨交易所應當承擔主要賠償責任

　　D.期貨交易所賠償額不超過損失的百分之六十

　　9.關于違約責任的承擔，下列說法正確的是(　　)。

　　A.在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應當代甲向乙承擔違約責任

　　B.在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應當代丙向丁承擔違約責任

　　C.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應當代戊向己承擔違約責任

　　D.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承擔違約責任

　　10.甲期貨公司與客戶乙因期貨經(jīng)紀合同糾紛對簿公堂，以下說法正確的是(　　)。

　　A.對客戶的交易指令是否人市交易，應由乙承擔舉證責任

　　B.對客戶的交易指令是否人市交易，應由甲承擔舉證責任

　　C.確認甲是否將乙下達的交易指令入市交易，應當以期貨交易所的交易記錄是否與乙交易指令記錄中的品種、買賣方向一致，價格、交易時間是否相符為標準

　　D.確認甲是否將乙下達的交易指令入市交易，應當以甲通知的交易結算結果是否與乙交易指令記錄中的品種、買賣方向一致，價格、交易時間是否相符為標準

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　　11.期貨合同雙方當事人可以在合同中約定，一方當事人不履行合同義務時，另一方可以向下列(　　)法院起訴。

　　A.被告住所地

　　B.合同履行地

　　C.合同簽訂地

　　D.原告住所地

　　12.下列關于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過程中獲利的說法錯誤的有(　　)。

　　A.在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的

　　B.在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的，應當退還

　　C.在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的，應當退還

　　D.在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律，不為違法違規(guī)行為

　　13.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是(　　)。

　　A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

　　B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

　　C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成客戶損失的，應由甲承擔賠償責任

　　D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應由乙自行承擔

　　14.下列關于期貨公司的表述正確的有(　　)。

　　A.期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度

　　B.期貨公司擴大業(yè)務規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應當對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試

　　C.期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計

　　D.期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定編制、報送風險監(jiān)管報表

　　15.某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結算結果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是(　　)。

　　A.如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任

　　B.如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔次要賠償責任

　　C.如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔主要賠償責任

　　D.如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任

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　　16.因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當(　　)。

　　A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

　　B.由客戶自行承擔

　　C.雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任

　　D.由該經(jīng)營機構賠償損失

　　17.在期貨交易中，期貨公司對基于自己的過錯造成的客戶損失應承擔賠償責任。以下選項中，期貨公司應承擔的賠償額不超過損失的80%的是(　　)。

　　A.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易所造成的客戶的損失

　　B.期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，并且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失

　　C.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務而造成的客戶的損失

　　D.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失

　　18.交割倉庫的法定義務包括(　　)。

　　A.貨物驗收義務

　　B.妥善保管義務

　　C.申請交割義務

　　D.貨物交付義務

　　19.期貨從業(yè)人員出現(xiàn)以下(　　)情況時，機構應在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

　　A.期貨從業(yè)人員被解聘

　　B.期貨從業(yè)人員死亡

　　C.期貨從業(yè)人員辭職、退休

　　D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定的行為

　　20.未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立(　　)，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金;情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.期貨交易所

　　C.期貨經(jīng)紀公司

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】ABC

　　【解析】《刑法》第一百八十二條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

　　2.【答案】ABC

　　【解析】《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

　　3.【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《刑法》第一百九十一條第(一)項規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生韻收益，為掩飾、隱瞞其來，源和性質(zhì)，提供資金賬戶的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金;情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。

　　4.【答案】BCD

　　【解析】內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的主觀方面均要求知情人員具有故意，本題中乙獲得內(nèi)幕信息時甲并不知情，因此不構成犯罪。

　　5.【答案】ABC

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。

　　6.【答案】BCD

　　【解析】題中B項構成擅自設立金融機構罪;C項屬于經(jīng)營者的欺詐行為;D項屬于不正當競爭行為。

　　7.【答案】ACD

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效;沒有成交價格的，應當視為按市價交易;沒有開倉方向的，應當視為開倉交易。

　　8.【答案】CD

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。

　　9.【答案】ABC

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十五條規(guī)定，在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責任。

　　10.【答案】BCD

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價格、交易時間是否相符為標準，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未人市交易的除外。

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　　11.【答案】ABCD

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應當依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄?！睹袷略V訟法》第二十五條規(guī)定，合同的雙方當事人可以在書面合同中協(xié)議選擇被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標的物所在地人民法院管轄，但不得違反本法對級別管轄和專屬管轄的規(guī)定。

　　12.【答案】AB

　　【解析】期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益。獲取不正當利益的，應當退還不正當利益。

　　13.【答案】AC

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

　　14.【答案】ABC

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二條規(guī)定，期貨公司應當按照本辦法的規(guī)定編制、報送風險監(jiān)管報表。

　　15.【答案】ACD

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

　　16.【答案】AC

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失;雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任。第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。因此，經(jīng)營機構只在特定情況下才承擔賠償損失的責任。

　　17.【答案】ABD

　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條的規(guī)定，期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任;造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。該條并未規(guī)定期貨公司應承擔的賠償限額。其他三項參見《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條、第三十二條和第三十四條的規(guī)定。

　　18.【答案】ABD

　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十二、四十三以及四十七條的規(guī)定，交割倉庫的法定義務包括ABD三項，申請交割是期貨公司的義務。

　　19.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

　　20.【答案】ABC

　　【解析】期貨業(yè)協(xié)會屬于自律性組織，不是金融機構。

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