期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習二
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1.期貨業(yè)協(xié)會有權制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內容的是( )。
A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示
B.執(zhí)業(yè)行為準則
C.執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴
D.后續(xù)職業(yè)培訓
2.關于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是( )。
A.協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息
B.中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應當按照要求及時提供
C.協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質
D.中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動
3.下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是( )。
A.防范經營風險
B.規(guī)范期貨公司運作
C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷
D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理
4.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有( )。
A.誠實守信的品質
B.良好的職業(yè)道德
C.高尚的文學修養(yǎng)
D.履行職責所必需的經營管理能力。
5.申請經理層人員的任職資格，應當具備的條件有( )。
A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗
C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。
D.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試
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6.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料有( )。
A.申請書
B.任職資格申請表
C.身份、學歷、學位證明
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
7.下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是( )。
A.申請人依法解散
B.申請人撤回申請材料
C.擬任人死亡或者喪失行為能力
D.申請人未在規(guī)定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋
8.取得經理層人員任職資格的人員，擔任( )職務的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
A.董事
B.獨立董事
C.監(jiān)事
D.營業(yè)部負責人
9.關于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是( )。
A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式
B.會員制期貨交易所不具有法人資格
C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳
D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式
10.下列各項屬于期貨交易所章程應當規(guī)定的內容的是( )。
A.設立目的和職責
B.名稱、住所和營業(yè)場所
C.組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則
D.財務會計、內部控制制度
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11.以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內容，其中符合法律規(guī)定的是( )。
A.期貨交易、結算和交割制度
B.保證金的管理和使用制度
C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法
D.會員資格及其管理辦法
12.關于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是( )。
A.期貨交易所的合并分立必須經中國證監(jiān)會批準
B.期貨交易所合并后，其債權債務隨之消滅
C.期貨交易所分立后，其債權債務由分立后的期貨交易所繼承
D.為了保護債權人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式
13.關于會員大會的召開，下列說法正確的是( )。
A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議
B.會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名
C.會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會
D.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員
14.下列選項中屬于理事會職權的是( )。
A.召集會員大會，并向會員大會報告工作
B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過
C.決定會員的接納和退出
D.決定對違規(guī)行為的紀律處分
15.理事會由下列( )組成。
A.會員理事
B.非會員理事
C.理事長
D.副理事長
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16.下列選項中屬于期貨交易所總經理職權的是( )。
A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案
B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案
C.決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員
D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲
17.期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是( )。
A.董事長
B.副董事長
C.獨立董事
D.董事會秘書
18.下列選項中，( )屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權。
A.檢查期貨交易所財務
B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為
C.向股東大會會議提出提案
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權
19.實行會員結算制度的期貨交易所會員由( )組成。
A.期貨公司會員
B.非期貨公司會員
C.結算會員
D.非結算會員
20.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由( )組成。
A.期貨公司會員
B.非期貨公司會員
C.結算會員
D.非結算會員
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參考答案與解析
1.【答案】ABCD
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。
2.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規(guī)定。
3.【答案】ABD
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運作，防范經營風險，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
4.【答案】ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經營管理能力。
5.【答案】ACD
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。
6.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表; (三)身份、學歷、學位證明;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
7.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的。中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力;(二)申請人依法解散;(三)申請人撤回申請材料;(四)申請人未在規(guī)定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋;(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查;(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施;(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查;(八)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
8.【答案】ACD
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規(guī)定，取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
9.【答案】ACD
【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
10.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應當包括的內容，據此規(guī)定，ABCD四項均符合該規(guī)定。
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11.【答案】ABC
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，D項屬于會員制期貨交易所章程應當載明的內容。
12.【答案】AC
【解析】期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務并不消滅，而是由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。
13.【答案】ABC
【解析】召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。
14.【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定，ABCD四項均屬于理事會的職能。
15.【答案】AB【解析】理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。
16.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定。
17.【答案】ABD
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過;獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過。
18.【答案】ABC
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會的職權如下：(一)檢查期貨
交易所財務;(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為;(三)向股東大會會議提出提案;(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。
19.【答案】AB
【解析】實行會員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務;非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務。
20.【答案】CD
【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算。
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