2015證券從業(yè)資格《投資分析》模擬測試三[判斷]

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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài))

　　1.有效市場假說理論認(rèn)為，只要證券的市場價格充分及時地反映了全部有價值的信息、市場價格代表著證券的真實價值，這樣的市場就稱為有效市場。(　　)

　　2.在強式有效市場中，專業(yè)投資者的邊際市場價值為正。(　　)

　　3.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會是直接監(jiān)督管理我國證券市場的國務(wù)院直屬事業(yè)單位。(　　)

　　4.主動型策略是指根據(jù)事先確定的投資組合構(gòu)成及調(diào)整規(guī)則進(jìn)行投資，不需根據(jù)市場環(huán)境變化主動實施調(diào)整。(　　)

　　5.期貨市場價格的變動與現(xiàn)貨價格的變動之間也并不總是一致的，影響期貨價格的因素比影響現(xiàn)貨價格的因素要多得多。(　　)

　　6.解釋利率期限結(jié)構(gòu)的市場分割理論的基本觀點是：市場效率低下導(dǎo)致資金從長期(或短期) 市場向短期(或長期)市場流動可能存在障礙，利率期限結(jié)構(gòu)取決于短期資金市場供求狀況與長期資金市場供求狀況的比較。(　　)

　　7.市凈率越大，說明股價處于較低水平;市凈率越小，則說明股價處于較高水平。(　　)

　　8.轉(zhuǎn)換平價可被視為已將可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換為標(biāo)的股票的投資者的盈虧平衡點。(　　)

　　9.過度的貿(mào)易順差可以使一個國家維持適當(dāng)?shù)膰H儲備水平和相對穩(wěn)定的匯率水平，從而實現(xiàn)國際收支平衡。(　　)

　　10.在國際收支賬戶中，經(jīng)常賬戶和資本賬戶都會產(chǎn)生差額，但如果兩者方向不同，就會相互抵消。(　　)

　　11.當(dāng)國際收支發(fā)生順差時，流人國內(nèi)的外匯量大于流出的外匯量，外匯儲備就會增加。 (　　)

　　12.如果貨幣供應(yīng)量增加、中央銀行貼現(xiàn)率降低、中央銀行所要求的銀行存款準(zhǔn)備金比率下降，就表明中央銀行在放松銀根，利率將呈上升趨勢;反之，則表示利率總的趨勢在下降。(　　)

　　13.公司的投資價值主要取決于其經(jīng)營業(yè)績，而與它所處行業(yè)沒有關(guān)系。(　　)

　　14.市場結(jié)構(gòu)就是指市場中不同行業(yè)的上市公司的組成情況。(　　)

　　15.企業(yè)在兩個國家間進(jìn)行活動時，可以將總部行為安排在母國進(jìn)行，但其實際生產(chǎn)或轉(zhuǎn)移到東道國進(jìn)行(橫向一體化)，或者既安排在國內(nèi)，又安排在國外進(jìn)行(縱向一體化)。(　　)

　　16.當(dāng)|r|<1時，通常認(rèn)為：0<|r|≤0.3為微弱相關(guān);0.3<|r|≤0.5為低度相關(guān);0.5<|r|≤0.7為顯著相關(guān);0.7<|r|<1為高度相關(guān)。(　　)

　　17.對公司的經(jīng)營戰(zhàn)略的評價有客觀依據(jù)，可以標(biāo)準(zhǔn)化。(　　)

　　18.出口退稅會使現(xiàn)金流量表有一個明顯變化，使“經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額”減少。(　　)

　　19.在公司現(xiàn)金流量分析的流動性分析中，現(xiàn)金到期債務(wù)比中的到期債務(wù)是指本期到期的長期債務(wù)和本期應(yīng)付的應(yīng)付票據(jù)。(　　)

　　20.以公司股份是否可以轉(zhuǎn)讓為標(biāo)準(zhǔn)，可將公司分為上市公司和非上市公司。(　　)

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　　21.比起頭肩形態(tài)來說，三重頂(底)更容易演變成持續(xù)形態(tài)，而不是反轉(zhuǎn)形態(tài)。(　　)

　　22.實體長于上影線的陽線，表示多方嚴(yán)重受挫，空方占優(yōu)勢。(　　)

　　23.威廉指標(biāo)是通常被用來進(jìn)行短期投資分析的一種技術(shù)指標(biāo)。(　　)

　　24.軌道線比趨勢線重要，軌道線可以單獨存在，而趨勢線則不能單獨存在。(　　)

　　25.投資者最優(yōu)證券組合是能夠給其帶來最高收益的組合。(　　)

　　26.假設(shè)投資者投資于兩種證券A、B組成的證券組合，比例分別為xA和xB，可知xA+xB=l且xA、xB都必須大于0。(　　)

　　27.考慮無風(fēng)險證券時，證券組合所形成的有效邊界A與僅由風(fēng)險證券所形成的有效邊界B的切點代表一個證券組合，其構(gòu)成是由投資者的偏好決定的。(　　)

　　28.針對衍生證券的對沖交易，通?？衫忙孪禂?shù)控制對沖的衍生證券頭寸。(　　)

　　29.VaR方法使得不同類型資產(chǎn)的風(fēng)險之間具有可比性，成為聯(lián)系整個企業(yè)或機構(gòu)各個層次的風(fēng)險分析、度量方法。(　　)

　　30.利用股票指數(shù)期貨和現(xiàn)貨之間的對沖交易，可以降低非系統(tǒng)性風(fēng)險。(　　)

　　31.市場間價差套利，是指對兩個具有相同交割月份但不同指數(shù)的期貨價格差進(jìn)行套利。(　　)

　　32.完全復(fù)制法把標(biāo)的指數(shù)中所包含的股票全部復(fù)制到組合中，個股投資比例和標(biāo)的指數(shù)完全一致。(　　)

　　33.按照套期保值的要求，無論是開始還是結(jié)束時，在現(xiàn)貨和期貨市場上都應(yīng)該進(jìn)行反向頭寸操作。(　　)

　　34.從實踐來看，只要股票指數(shù)期貨價格與現(xiàn)貨(股票指數(shù))或相同到期合約之間的價格產(chǎn)生了偏離，就可進(jìn)行股指期貨的套利交易。(　　)

　　35.VaR方法難以測量不同市場因子、不同金融工具構(gòu)成的復(fù)雜證券組合和不同業(yè)務(wù)部門的總體市場風(fēng)險暴露，而且不同類型資產(chǎn)的風(fēng)險之間的測量結(jié)果不具有可比性。(　　)

　　36.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)不得與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。(　　)

　　37.獨立誠信原則是指，證券分析師應(yīng)當(dāng)正直誠實，在執(zhí)業(yè)中保持中立身份，獨立做出判斷和評論，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人牟取私利，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測或建議。(　　)

　　38.在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元以上10萬元以下的罰款。該條款的主體包括證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資咨詢從業(yè)人員在內(nèi)的一切機構(gòu)與個人。(　　)

　　39.拉丁美洲金融分析師和投資管理協(xié)會聯(lián)盟，前身為拉丁美洲證券分析師公會，以阿根廷協(xié)會為中心，包含墨西哥、巴西。(　　)

　　40.中國證券業(yè)協(xié)會三屆三次常務(wù)理事會于2004年2月12日通過《中國證券業(yè)協(xié)會注冊國際投資分析師水平考試暫行辦法》，同意在國內(nèi)水平考試的平臺上引進(jìn)國際注冊投資分析師水平考試，將其作為高級證券分析師水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)。(　　)

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