《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)基金法

　　證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)：第一章第四節(jié) 基金法

　　一 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)力和義務(wù)

　　1. 基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上

　　2. 基金托管人，又叫基金保管人，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職位的當(dāng)事人

　　二 設(shè)立基金管理公司的條件

　　注冊(cè)資本不低于1億元，且為實(shí)繳貨幣資產(chǎn)

　　主要股東從事金融相關(guān)，3年沒(méi)有違法記錄

　　三 公募基金運(yùn)作的方式

　　按運(yùn)作方式不同，基金可分為封閉式基金與開(kāi)放式基金

　　1. 封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金

　　2. 開(kāi)放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金

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　　四 基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求

　　1. 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入自有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

　　2. 基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷

　　3. 非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行

　　4. 基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨(dú)立

　　基金管理人或托管人沒(méi)有獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，5萬(wàn)至50萬(wàn)罰款，沒(méi)收違法所得，主要負(fù)責(zé)人給予警告、暫?；虺蜂N從業(yè)資格，3萬(wàn)至30萬(wàn)罰款

　　五 基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別

　　募集方式不同 ： 公募宣傳 私募不公開(kāi)宣傳

　　募集對(duì)象不同 : 公募為不確定對(duì)象 私募為少數(shù)特定投資者

　　信息披露要求 ： 公募要求嚴(yán)格 私募要求低很多

　　六 非公開(kāi)募集基金的合格投資者的要求

　　非公開(kāi)募集的，合格投資者不得超過(guò)200人

　　違反法律向非合格投資者募集，1至5倍以下罰款，沒(méi)收違法所得或不足100萬(wàn)，10萬(wàn)至100以下罰款，直接負(fù)責(zé)人3萬(wàn)至30萬(wàn)罰款

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