《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點證券法

　　五證券承銷業(yè)務(wù)的種類

　　1. 證券承銷業(yè)務(wù)：代銷和包銷兩種，包銷又分為全額包銷和余額包銷

　　2. 承銷團(tuán)又稱聯(lián)合承銷，指兩個以上的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)組成的承銷人，向不特定對象發(fā)行的證券面超過5000萬，必須采用承銷團(tuán)

　　主承銷人與其他各家承銷人的關(guān)系屬于民法上的委托代理關(guān)系，主承銷人的行為后果有承銷團(tuán)承擔(dān)，主承銷人應(yīng)該具備的條件：

　　a) 具備法定最低限額以上的實收貨幣資本

　　b) 主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗

　　c) 有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上

　　d) 全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因為內(nèi)幕交易、侵害客戶利益等行為受到行政處罰

　　六證券銷售期限

　　1. 證券的代銷、包銷最長不得超過90日

　　2. 股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者發(fā)行股票數(shù)量未到達(dá)公開發(fā)行股票70%的，發(fā)行失敗

　　七股票上市的條件、申請和公告

　　股份有限公司申請股票上市，應(yīng)該符合下面條件 :

　　1. 股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　2. 公司股本總額不少于人民幣3000萬

　　3. 公司發(fā)行的股本達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本額超過4億人民幣的，公開發(fā)行股份比例為10%以上的

　　4. 公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　上市委員會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起20個工作日內(nèi)作出審批

　　八證券交易暫停和終止的情形

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　　九上市公司收購的概念和方式

　　收購方式：要約收購協(xié)議收購其他合法方式收購

　　要約收購 :收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出收購公司的股票

　　協(xié)議收購 :達(dá)成協(xié)議后，收購人3日內(nèi)將收購向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告

　　十上市公司收購的程序和規(guī)則

　　通過證券交易所證券交易，達(dá)到持股5%，3日內(nèi)公告，每變動5%應(yīng)報告，在上述期限內(nèi)以及公告2日內(nèi)，不得買賣股票

　　收購要約：通過證券交易，達(dá)到上市公司發(fā)行股票30%時，繼續(xù)收購的

　　收購要約的期限30日至60日，收購?fù)瓿珊?5日公告

　　終止上市：大于75% 股票終止上市

　　應(yīng)當(dāng)收購：大于90% 其余仍持有股票，有權(quán)以同等條件出售其股票給收購者

　　未按照證券法收購公告、收購要約等義務(wù)的，罰款10至30萬，直接負(fù)責(zé)人3至30萬

　　利用上市公司收購損害公司及股東的，情節(jié)嚴(yán)重的，罰款10至60萬，直接負(fù)責(zé)人3至30萬

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　　十一違法證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任

　　1. 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還本金加利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　2. 發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　3. 未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　4. 券商虛假宣傳，不正當(dāng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)的，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　5. 保薦人出具有虛假記載，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　6. 發(fā)行人或上市公司違反信息披露的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　7. 發(fā)行人、上市公司擅自改變募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

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