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《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》重要筆記廿九:證券業(yè)協(xié)會(huì)

更新時(shí)間:2016-11-11 10:18:43 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽83收藏41

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  證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》重要筆記廿九 證券業(yè)協(xié)會(huì)

  1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)

  根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé):

  (1)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)。

  (2)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求。

  (3)收集整理證券信息,為會(huì)員提供服務(wù)。

  (4)制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則,組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流。

  (5)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。

  (6)組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。

  (7)監(jiān)督、檢查會(huì)員行為,對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。

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  2.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能

  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面。

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