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《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》重要筆記三十:證券登記結(jié)算公司

更新時(shí)間:2016-11-11 10:20:41 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽153收藏76

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  證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》重要筆記三十 證券登記結(jié)算公司

  1.證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件

  設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言,設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

  (1)自有資金不少于人民幣2億元。

  (2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施。

  (3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。

  (4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。

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  2.證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度

  證券登記結(jié)算制度包括以下幾項(xiàng):

  (1)證券實(shí)名制。

  (2)貨銀對(duì)付的交收制度。

  (3)分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度。

  (4)凈額結(jié)算制度。證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前,我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。

  (5)結(jié)算證券和資金的專用性制度。

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