證券從業(yè)人員禁止性的行為與活動(dòng)

更新時(shí)間：2017-01-18 13:48:15 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要　　【摘要】目前根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事以下行為，投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注證券從業(yè)人員的行為，并不得要求證券從業(yè)人員從事行為。詳情如下：2017年度證券從業(yè)資格考試計(jì)劃公告　　(1)不得從事內(nèi)幕交易或利

　　【摘要】目前根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事以下行為，投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注證券從業(yè)人員的行為，并不得要求證券從業(yè)人員從事行為。詳情如下：

2017年度證券從業(yè)資格考試計(jì)劃公告

　　(1)不得從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。

　　(2)不得利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)。

　　(3)不得編造、傳播虛假信息或作出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)。

　　(4)不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂。

　　(5)不得利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益。

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　　(6)不得損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。

　　(7)不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。

　　(8)不得買賣法律明文禁止買賣的證券。

　　(9)不得違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

　　(10)不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。