2019年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練（11月29日）

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試題部分——單選題

1.我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者可以分為()。

Ⅰ.政府機(jī)構(gòu)

Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)

Ⅲ.各類基金

Ⅳ.個(gè)人投資者

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

2.關(guān)于股票市場(chǎng)價(jià)格的說(shuō)法中，正確的是()。

Ⅰ.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

Ⅱ.股票的市場(chǎng)價(jià)格有發(fā)行價(jià)格和流通價(jià)格的區(qū)分

Ⅲ.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值所決定

Ⅳ.股票的市場(chǎng)價(jià)格即印刷在股票票面上的金額

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3.可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)包括()。

Ⅰ.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

Ⅱ.轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

Ⅲ.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

Ⅳ.投資者擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

4.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券公司設(shè)置贖回條款的目的包括()。

Ⅰ.促使債券持有人轉(zhuǎn)換股份

Ⅱ.能使發(fā)行公司避免市場(chǎng)利率下降后，繼續(xù)向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失

Ⅲ，保證可轉(zhuǎn)換債券順利地轉(zhuǎn)換成股票，預(yù)防投資者到期集中擠兌引發(fā)公司破產(chǎn)的悲劇

Ⅳ.保護(hù)債券投資人的利益

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.與個(gè)人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)包括()。

Ⅰ.投資形式靈活化

Ⅱ.投資管理專業(yè)化

Ⅲ.投資結(jié)構(gòu)組合化

Ⅳ.投資行為規(guī)范化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：C

解析：證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

2.答案：A

解析：股票的市場(chǎng)價(jià)格即股票在股票市場(chǎng)上買賣的價(jià)格。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。股票市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)，因而，股票的市場(chǎng)價(jià)格也就有發(fā)行價(jià)格和流通價(jià)格的區(qū)分。股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。印刷在股票票面上的金額是股票的票面金額。

3.答案：A

解析：可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)。一方面，投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，并為此承擔(dān)轉(zhuǎn)債利率較低的機(jī)會(huì)成本；另一方面，轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)，并為此要支付比沒(méi)有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。

4.答案：C

解析：設(shè)置贖回條款最主要的功能是強(qiáng)制債券持有者積極行使轉(zhuǎn)股權(quán)，因此又被稱為加速條款。同時(shí)也能使發(fā)行公司避免市場(chǎng)利率下降后，繼續(xù)向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失。第Ⅲ項(xiàng)屬于設(shè)置強(qiáng)制性轉(zhuǎn)換調(diào)整條款的目的；第Ⅳ項(xiàng)屬于回售條款的作用。

5.答案：B

解析：機(jī)構(gòu)投資者與個(gè)人投資者相比，具有以下特點(diǎn)：①投資管理專業(yè)化；②投資結(jié)構(gòu)組合化；③投資行為規(guī)范化。

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