2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（12月6日）

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總(12月份)

試題部分——選擇題

1、按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括()。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

B.基本風(fēng)險(xiǎn)、非基本風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.基本風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

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2、所有合格境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

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3、關(guān)于證券投資行為管理說法錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立對(duì)私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)、私募基金董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員本人、配偶和利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度

B.證券公司應(yīng)當(dāng)建立對(duì)私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)、私募基金董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員本人不得從事私募基金投資

C.從業(yè)人員本人、配偶和利害關(guān)系人開立證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)要求其在本公司指定交易或托管，申報(bào)證券賬戶并定期提供交易記錄

D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)業(yè)人員的配偶和利害關(guān)系人證券賬戶的交易情況進(jìn)行監(jiān)控，或?qū)ζ涮峤坏慕灰子涗涍M(jìn)行審查。發(fā)現(xiàn)涉嫌違規(guī)交易行為的，應(yīng)及時(shí)調(diào)查處理

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4、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循()的原則。

Ⅰ.客觀

Ⅱ.公正

Ⅲ.誠(chéng)實(shí)信用

Ⅳ.與客戶共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，同享收益

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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5、證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)上報(bào)相關(guān)的申報(bào)材料，申報(bào)材料主要包括()。

Ⅰ.凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近3期財(cái)務(wù)報(bào)表

Ⅱ.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

Ⅲ.負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的情況登記表

Ⅳ.申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為的證明

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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