2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（12月25日）

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總(12月份)

試題部分——選擇題

1.關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理的內(nèi)容，以下說法不正確的是(　　)。

Ⅰ.要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理

Ⅱ.檢查開設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格

Ⅲ.要求會(huì)員按季編制庫存證券報(bào)表

Ⅳ.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)證券交易所備案

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

2.首次公開發(fā)行股票招股說明書中關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易做法的披露包括(　　)。

Ⅰ.披露最近3年及1期發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序

Ⅱ.披露公司章程是否規(guī)定關(guān)聯(lián)股東或利益沖突的董事在關(guān)聯(lián)交易表決中的回避制度或作必要的公允聲明

Ⅲ.披露獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序是否合法及交易價(jià)格是否公允的意見

Ⅳ.披露是否在公司章程中對(duì)關(guān)聯(lián)交易決策權(quán)力與程序作出規(guī)定

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括(　　)。

Ⅰ.自有資金和證券

Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融人的資金和證券

Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

Ⅳ.依法籌集的資金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行過程中，以下表述正確的有(　　)。

Ⅰ.發(fā)行人和承銷商必須在資金解凍后將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告

Ⅱ.投資者上網(wǎng)申購(gòu)期內(nèi)，投資者一經(jīng)申報(bào)，可以撤單，以最后一次申報(bào)作為有效申購(gòu)

Ⅲ.發(fā)行人及其主承銷商網(wǎng)下配售股票應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行

Ⅳ.網(wǎng)上發(fā)行時(shí)發(fā)行價(jià)格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間上限申購(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5.下列關(guān)于公司名稱，住所的表述，正確的有(　　)。

Ⅰ.公司應(yīng)當(dāng)向省級(jí)以上工商行政管理部門申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個(gè)月

Ⅱ.公司住所是確定公司登記注冊(cè)級(jí)別管轄、訴訟文書送達(dá)、債務(wù)履行地點(diǎn)、法院管理及法律適用的依據(jù)

Ⅲ.公司只能使用1個(gè)名稱，經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記的公司住所只能有1個(gè)

Ⅳ.公司住所的變更，須到公司登記機(jī)關(guān)辦理登記

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：C

解析：Ⅲ項(xiàng)，應(yīng)為要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表；Ⅳ項(xiàng)，應(yīng)為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2.答案：D

解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，首次公開發(fā)行股票招股說明書中關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易做法的披露還包括：披露擬采取的減少關(guān)聯(lián)交易的措施等。

3.答案：A

解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：①自有資金和證券；②通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券；③通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金；④依法籌集的其他資金和證券。

4.答案：D

解析：Ⅰ項(xiàng)，發(fā)行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。Ⅱ項(xiàng)，投資者上網(wǎng)申購(gòu)期內(nèi)，一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。

5.答案：D

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