2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練（12月25日）

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試題部分——選擇題

1.下列關(guān)于股票的參與性特征的敘述，正確的是()。

Ⅰ.股票持有人有權(quán)參與公司管理

Ⅱ.股票持有人有權(quán)出席股東大會

Ⅲ.股票持有人有權(quán)參與公司重大決策

Ⅳ.股東參與公司重大決策的權(quán)利大小是相等的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

2.深圳證券交易所質(zhì)押式報價回購規(guī)定證券公司可以提交()等自有資產(chǎn)作為質(zhì)押物。

Ⅰ.符合深交所債券質(zhì)押式回購交易相關(guān)規(guī)定的債券

Ⅱ.基金份額

Ⅲ.深交所和中國結(jié)算認可的其他證券

Ⅳ.匯票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3.以下屬于證券交易所職能的有()。

Ⅰ.決定證券價格

Ⅱ.提供證券交易場所和設(shè)施

Ⅲ.對上市公司進行監(jiān)管

Ⅳ.管理和公布市場信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.具有相互制衡關(guān)系但均對基金份額持有人負責的主體是()。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.基金服務機構(gòu)

Ⅳ.基金代銷機構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

5.利率波動對不同債券的影響不同，下列說法正確的有()。

Ⅰ.利率風險是固定收益證券投資的主要風險

Ⅱ.利率波動對高息票利率債券的影響要小于低息票利率債券

Ⅲ.利率波動對長期債券的影響要大于短期債券

Ⅳ.零息債券不受利率波動的影響

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：D

解析：參與性，是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策。股票持有人作為股東，有權(quán)出席股東大會，參與公司經(jīng)營決策的表決。股東參與公司重大決策權(quán)利的大小通常取決于其持有股份數(shù)量的多少。

2.答案：D

解析：深圳證券交易所質(zhì)押式報價回購規(guī)定證券公司可以提交作為質(zhì)押物的自有資產(chǎn)包括：(1)符合深交所債券質(zhì)押式回購交易相關(guān)規(guī)定的債券(信用類債券信用級別應當為AA級以上)；(2)基金份額；(3)深交所和中國結(jié)算認可的其他證券；(4)現(xiàn)金。

3.答案：A

解析：證券交易所的主要職能：(1)為組織公平的集中交易提供保障。(2)提供場所和設(shè)施。(3)公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。(4)依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。(5)對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告。(6)對上市公司及相關(guān)信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息。(7)因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。

4.答案：D

解析：基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司鶎鸱蓊~持有人負責。

5.答案：C

解析：利率風險是固定收益證券的主要風險，利率風險對長期債券的影響大于短期債券。零息債券對利率的改變特別敏感。一般而言，債券價格與利率變動呈反比關(guān)系。利率風險與債券的息票率存在反向關(guān)系，即高息票率的債券價格與低息票率的債券價格相比，前者對利率變化的敏感性較低。

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