2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（12月30日）

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試題部分——選擇題

1.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處()的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

2.因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購(gòu)人可免予聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

3.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以()的罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.30萬元以上50萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上60萬元以下

4.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()來設(shè)立。

A.監(jiān)事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制

B.投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的二級(jí)體制

C.董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制

D.董事會(huì)—投資決策部門的二級(jí)體制

5.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的表述，說法不正確的是()。

A.公司一般情況下不得收購(gòu)本公司股份

B.股東大會(huì)召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記

C.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

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答案解析部分

1.答案：B

解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

2.答案：C

解析：因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購(gòu)人可免予聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。

3.答案：A

解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零九條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或撤銷證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。

4.答案：C

解析：證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制設(shè)立。

5.答案：D

解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十一條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

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