2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（1月12日）

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試題部分——選擇題

1.有限責(zé)任公司設(shè)董事會，其成員為()人。

A.2—12

B.3—12

C.3—13

D.3—14

2.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣()億元。

A.10

B.20

C.50

D.60

3.股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的，應(yīng)當(dāng)由()承銷，并簽訂承銷協(xié)議。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.依法設(shè)立的證券公司

D.發(fā)起人

4.證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將()交由客戶簽字確認。

A.賬戶信息表

B.身份確認書

C.業(yè)務(wù)合同書

D.風(fēng)險揭示書

5.未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得()倍以上()倍以下罰款。

A.1；5

B.2；5

C.1；10

D.2；10

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答案解析部分

1.答案：C

解析：《中華人民共和國公司法》第四十四條和第五十條分別規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)董事會，其成員為3至13人；股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會；執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。

2.答案：D

解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

3.答案：C

解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第八十七條的規(guī)定，發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券公司承銷，簽訂承銷協(xié)議。

4.答案：D

解析：證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險揭示書交由客戶簽字確認。

5.答案：A

解析：未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

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