2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練（1月12日）

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試題部分——選擇題

1.下列屬于境外上市外資股的有()。

Ⅰ.S股

Ⅱ.B股

Ⅲ.H股

Ⅳ.N股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的()等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。

Ⅰ.買賣數(shù)量

Ⅱ.出價(jià)方式

Ⅲ.證券名稱

Ⅳ.價(jià)格幅度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.我國(guó)的政策性金融機(jī)構(gòu)有()。

Ⅰ.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

Ⅱ.中國(guó)進(jìn)出口銀行

Ⅲ.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

Ⅳ.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮()。

Ⅰ.營(yíng)利能力

Ⅱ.成長(zhǎng)性

Ⅲ.負(fù)債比率

Ⅳ.新興行業(yè)的代表性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.證券市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則包括()。

Ⅰ.依法監(jiān)管

Ⅱ.保護(hù)投資者利益

Ⅲ.“三公”

Ⅳ.監(jiān)督與自律相結(jié)合

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：C

解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。B股屬于境內(nèi)上市外資股。

2.答案：C

解析：證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。

3.答案：B

解析：1994年，為實(shí)現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進(jìn)專業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國(guó)建立了國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)分離。

4.答案：B

解析：上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、營(yíng)利能力、成長(zhǎng)性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性，側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤(pán)股票的市場(chǎng)表現(xiàn)。

5.答案：C

解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則主要有：①依法監(jiān)管原則；②保護(hù)投資者利益原則；③“三公”原則，即公開(kāi)、公平、公正；④監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

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