2021年4月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前模擬練習(xí)題三

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一、單項(xiàng)選擇題

1.有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

B.合規(guī)部

C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

D.監(jiān)事會(huì)

2.()對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.中國人民銀行

3.備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月()前報(bào)送上一月場外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息。

A.5日

B.7日

C.10日

D.12日

4.柜臺(tái)市場發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后()內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告。

A.1個(gè)交易日

B.2個(gè)交易日

C.3個(gè)交易日

D.5個(gè)交易日

5.證券公司應(yīng)至少每()對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

A.年

B.3個(gè)月

C.半年

D.9個(gè)月

6.申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，無需具備下列條件的是()。

A.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

B.有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本

C.沒有健全的內(nèi)部管理制度

D.有公司章程

7.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控。同時(shí)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)委托()建立機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)，為柜臺(tái)市場提供互聯(lián)互通服務(wù)。

A.證券交易所

B.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司

C.登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)

D.證監(jiān)會(huì)

8.下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備

B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力

C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息

D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

9.從事期貨咨詢應(yīng)取得()。

A.注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

B.證券業(yè)從業(yè)人員資格

C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格

D.基金業(yè)從業(yè)人員資格

10.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試。

A.1

B.2

C.3

D.4

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二、組合型選擇題

1.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括()。

Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物

Ⅱ.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字

Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

2.在發(fā)生()情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

Ⅰ.公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的

Ⅱ.公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人或合規(guī)部門認(rèn)為必要的

Ⅲ.公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的

Ⅳ.監(jiān)管部門或自律組織要求的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查，對(duì)有下列()情形之一的詢價(jià)對(duì)象，不得配售股票。

Ⅰ.采用詢價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢價(jià)

Ⅱ.詢價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致

Ⅲ.未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購資金

Ⅳ.有證據(jù)表明在詢價(jià)過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.同時(shí)符合下列條件的自然人是第二類專業(yè)投資者()。

Ⅰ.金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個(gè)人平均收入不低于50萬元

Ⅱ.金融資產(chǎn)不低于1000萬元，或者最近3年個(gè)人平均收入不低于100萬元

Ⅲ.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

Ⅳ.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5.證券公司融券，可以使用()。

Ⅰ.自有證券

Ⅱ.通過轉(zhuǎn)融通取得的證券

Ⅲ.證券公司客戶賬戶內(nèi)的長期投資證券

Ⅳ.其他客戶的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案解析

一、單項(xiàng)選擇題

1、正確答案：A

答案解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

2、正確答案：A

答案解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

3、正確答案：C

答案解析：備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月10日前報(bào)送上一月場外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息，并應(yīng)于每年4月30日前報(bào)送上一年場外證券業(yè)務(wù)年度報(bào)告，但相關(guān)內(nèi)容已向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他自律組織報(bào)送的除外。

4、正確答案：A

答案解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

5、正確答案：A

答案解析：證券公司應(yīng)至少每年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

6、正確答案：C

答案解析：申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格；(2)有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本；(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；(4)有公司章程；(5)有健全的內(nèi)部管理制度；(選項(xiàng)C符合題意)(6)具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

7、正確答案：B

答案解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控。同時(shí)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)委托中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司建立機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)，為柜臺(tái)市場提供互聯(lián)互通服務(wù)。

8、正確答案：B

答案解析：廣播電臺(tái)、電視臺(tái)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券節(jié)目的審查與管理，節(jié)目內(nèi)容必須符合廣播電視節(jié)目管理規(guī)定、證券投資咨詢相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)范以及證券監(jiān)管部門的管理要求和標(biāo)準(zhǔn)，提高資訊含量，不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力(B錯(cuò)誤)，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。

9、正確答案：C

答案解析：從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

10、正確答案：B

答案解析：參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

二、組合型選擇題

1、正確答案：B

答案解析：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有禁止的行為外，也不得有以下行為：(1)以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；(2)代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；(Ⅱ項(xiàng)正確)(3)在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物；(Ⅰ項(xiàng)正確)(4)向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；(Ⅳ項(xiàng)正確)(5)違背職業(yè)道德的其他行為。Ⅲ項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)人在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)應(yīng)符合的要求。

2、正確答案：C

答案解析：在發(fā)生下列情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查：公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的；公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人或合規(guī)部門認(rèn)為必要的；公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的；監(jiān)管部門或自律組織要求的；其他有必要進(jìn)行專項(xiàng)檢查的情形。

3、正確答案：D

答案解析：主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查，對(duì)有下列情形之一的詢價(jià)對(duì)象，不得配售股票：(1)采用詢價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢價(jià)；(Ⅰ正確)(2)詢價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致；(Ⅱ正確)(3)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購資金；(Ⅲ正確)(4)有證據(jù)表明在詢價(jià)過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形。(Ⅳ正確)

4、正確答案：A

答案解析：同時(shí)符合下列條件的自然人是第二類專業(yè)投資者：(1)金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個(gè)人平均收入不低于50萬元；(2)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、或者職業(yè)資格認(rèn)定的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。(Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)正確)

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