2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(10月12日)

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選擇題

1、下列不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()?！具x擇題】

A.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告

B.年檢申請(qǐng)報(bào)告

C.機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書

D.業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼

2、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

Ⅱ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

Ⅲ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式

Ⅳ.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

3、下列各項(xiàng)中，屬于證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)

Ⅱ.業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求

Ⅲ.人員培訓(xùn)要求

Ⅳ.證券投資顧問人員管理制度要求

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、大集合產(chǎn)品在未完成總體規(guī)范前，應(yīng)當(dāng)控制產(chǎn)品規(guī)模，非現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品原則上不得新增凈申購(gòu)額，現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品不得新增客戶。具體來說，不得新增以下行為()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.未完成整改規(guī)范前，公開或變相公開募集產(chǎn)品份額

Ⅱ.通過分期發(fā)行獨(dú)立核算子份額等方式變相發(fā)起設(shè)立新的大集合產(chǎn)品

Ⅲ.違規(guī)為大集合產(chǎn)品聘請(qǐng)投資顧問

Ⅳ.未經(jīng)注冊(cè)擅自對(duì)合同條款進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整或變更

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.代理人

Ⅱ.授權(quán)人

Ⅲ.委托人

Ⅳ.受托人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：年檢申請(qǐng)報(bào)告屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件。申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表；(2)公司章程；(3)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；(4)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書；(選項(xiàng)C屬于)(5)開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度；(6)業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼；(選項(xiàng)D屬于)(7)由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告；(選項(xiàng)A屬于)(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。

2、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；(Ⅱ項(xiàng)包括)(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；(Ⅰ項(xiàng)包括)(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；(Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤)(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程；(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；(Ⅳ項(xiàng)包括)(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開方式。

3、正確答案：C

答案解析：證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括：(1)證券投資顧問人員管理制度要求；(2)證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求；(3)保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)；(4)業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求；(5)人員培訓(xùn)要求。

4、正確答案：D

答案解析：大集合產(chǎn)品在未完成總體規(guī)范前，應(yīng)當(dāng)控制產(chǎn)品規(guī)模，非現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品原則上不得新增凈申購(gòu)額，現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品不得新增客戶。具體來說，不得新增以下行為：(1)未完成整改規(guī)范前，公開或變相公開募集產(chǎn)品份額；(2)通過分期發(fā)行獨(dú)立核算子份額等方式變相發(fā)起設(shè)立新的大集合產(chǎn)品；(3)違規(guī)為大集合產(chǎn)品聘請(qǐng)投資顧問；(4)未經(jīng)注冊(cè)擅自對(duì)合同條款進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整或變更；(5)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

5、正確答案：A

答案解析：在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是授權(quán)人、委托人(Ⅱ、Ⅲ正確)。

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