2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(10月12日)

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選擇題

1、()持有基礎證券，在境內簽發(fā)相應的存托憑證。【選擇題】

A.發(fā)行人

B.存托人

C.持有人

D.管理人

2、金融衍生工具以()交易為主?！具x擇題】

A.場內

B.國際市場

C.場外

D.國內市場

3、()作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務。【選擇題】

A.外匯交易所

B.存券銀行

C.托管銀行

D.中央存托公司

4、下列屬于金融衍生工具市場特點的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.杠桿性

Ⅱ.風險性

Ⅲ.虛擬性

Ⅳ.結構性

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、套期保值的基本做法是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約

Ⅱ.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

Ⅲ.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

Ⅳ.持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：中國存托憑證是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎在中國境內發(fā)行、代表境外基礎證券權益的證券。其參與主體包括：(1)發(fā)行人。在境外發(fā)行基礎證券；(2)存托人。存托人持有基礎證券，在境內簽發(fā)相應的存托憑證；按照存托協(xié)議約定，根據(jù)存托憑證持有人意愿行使境外基礎證券相應權利，辦理存托憑證分紅、派息等業(yè)務；(3)持有人。存托憑證持有人依法享有存托憑證代表的境外基礎證券權益，并按照存托協(xié)議約定，通過存托人行使其權利。

2、正確答案：C

答案解析：金融衍生工具以場外交易為主。按基礎產品比較，利率衍生品無論場內還是場外，均是名義金額最大的衍生品種，其中，場外交易的利率互換是最大的單個衍生品種類。

3、正確答案：B

答案解析：存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務。托管銀行是由存券銀行在基礎證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當?shù)氐姆中?、附屬行或代理行。中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構，負責ADR的保管和清算。

4、正確答案：B

答案解析：金融衍生工具市場的特點有杠桿性(Ⅰ正確)、風險性(Ⅱ正確)和虛擬性(Ⅲ正確)。

5、正確答案：D

答案解析：套期保值的基本類型有兩種：(1)多頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成的經濟損失，于是買入期貨合約(建立期貨多頭)；(Ⅰ正確)(2)空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔心未來現(xiàn)貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭)，當現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失。(Ⅲ正確)

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