2023年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺模擬題

1. 證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為(　　)

A.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

B.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

C.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)

D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

2. 證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括(　　)

A.挪用客戶交易結(jié)算資金

B.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割

C.違背委托人的指令買賣證券

D.為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

3. 以下關(guān)于股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)

A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等

B.同種類的每一股份具有同等權(quán)利

C.股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式

D.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長(zhǎng)簽名，公司蓋章

4. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按(　　)的不同劃分的。

A.投資者的買賣行為

B.合約履行時(shí)間

C.基礎(chǔ)工具

D.時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)

5. 中證指數(shù)有限公司于2007年7月2日發(fā)布(　　)只滬深300行業(yè)指數(shù)。

A.8

B.10

C.5

D.7

6. 證券交易所通過(guò)觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于(　　)

A.行情監(jiān)控

B.資金監(jiān)控

C.證券監(jiān)控

D.交易監(jiān)控

7. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向(　　)提交推薦書(shū)。

A.發(fā)行審核委員會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

8. 通常，基金托管人與(　　)簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。

A.基金持有人

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

9. 通常所說(shuō)的“金邊債券”是指(　　)

A.企業(yè)債券

B.金融債券

C.以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券

D.政府債券

10. 由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是(　　)。

A.歐洲債券

B.亞洲債券

C.龍債券

D.外國(guó)債券

參考答案

1. C

證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)分類主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)等。

2. B

欺詐客戶行為包括：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

3. D

股票由法定代表人簽名，公司蓋章。

4. C

金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。

5. B

中證指數(shù)公司于2007年7月2日發(fā)布10只滬深300行業(yè)指數(shù)。

6. A

行情監(jiān)控是指對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況。

7. A

保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向發(fā)行審核委員會(huì)提交推薦書(shū)。

8. C

基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。

9. D

政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為“金邊債券”。

10. A

歐洲債券是由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。

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