2023年證券從業(yè)資格證考試試題：有價證券的主要形式

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1.有價證券的主要形式是( )。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.銀行證券

2.證券是各類記載并代表一定權(quán)益的( )。

A.書面憑證

B.法律憑證

C.收入憑證

D.資本憑證

3.下列關(guān)于有價證券的敘述，不正確的是( )。

A.有價證券本身沒有價值

B.有價證券代表一定量的財產(chǎn)權(quán)利

C.有價證券即指資本證券

D.有價證券是虛擬資本的一種形式，因此不可以在證券市場上買賣和流通

4.( )可視為無期證券。

A.企業(yè)債券

B.國債

C.股票

D.金融債券

5.關(guān)于股票基金，下列描述正確的是( )。

A.股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金

B.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值

C.按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

D.基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險的目的

6.國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的( )針對中國資本市場的發(fā)展提出了九個方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國九條”。

A.《關(guān)于嚴(yán)禁操縱證券市場行為的通知》

B.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

C.《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》

D.《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》

7.下列各項屬于財政政策手段的是( )。

A.調(diào)節(jié)稅率

B.存款準(zhǔn)備金制度

C.再貼現(xiàn)政策

D.公開市場業(yè)務(wù)

8.國有股股利收入依法納入( )預(yù)算，國家股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)

符合國家制定的有關(guān)規(guī)定。

A.國有資產(chǎn)經(jīng)營

B.中央財政

C.地方財政

D.國有資產(chǎn)管理

9.投資者在買賣開放式基金時，在基金價格之外要支付( )。

A.申購、贖回費

B.傭金

C.管理費

D.手續(xù)費

10.( )負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格的確認(rèn)、撤銷及有關(guān)事宜。

A.國務(wù)院證券管理委員會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

11.商品證券是證明持券人對其證券所代表的商品具有( )的憑證。

A.所有權(quán)或使用權(quán)

B.租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

C.收益權(quán)或處分權(quán)

D.使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

12.《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，社會保障基金投資于 銀行存款和國債的比例不低于( )。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

13.( )又稱為單位信托基金。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.封閉式基金

D.開放式基金

14.金融期貨的主要交易制度不包括( )。

A.逐日盯市制度

B.分散交易制度

C.限倉制度

D.每日價格波動限制及斷路器原則

15.只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是( )。

A.股票期權(quán)

B.股票指數(shù)期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.貨幣期權(quán)

16.龍債券市場是指在除( )以外的國家和地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家貨幣標(biāo)價的公開債券市場。

A.香港

B.新加坡

C.日本

D.馬來西亞

17.下列哪項是政府債券面臨的主要風(fēng)險?( )

A.利率風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.經(jīng)營風(fēng)險

D.財務(wù)風(fēng)險

18.公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是( )。

A.信用公司債

B.保證公司債

C.不動產(chǎn)抵押公司債

D.信托公司債

19.償還期在1年以上10年以下的國債被稱為( )。

A.短期國債

B.中期國債

C.長期國債

D.中長期國債

20.1993年7月( )以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開了中國公司在美國證券市場上市的先河。

A.中國石化

B.北京石化

C.上海石化

D.天津石化

D.證券交易所

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