2023年證券交易從業(yè)資格考試題：狹義的有價證券

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1.狹義的有價證券是指(　　)。

A.商品證券

B.資本證券

C.貨幣證券

D.上市證券

2.下列各項(xiàng)中，屬于商品證券的是(　　)。

A.倉庫棧單

B.商業(yè)匯票

C.銀行匯票

D.支票

3.證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序，可以分為(　　)。

A.發(fā)行市場與流通市場

B.場外市場與交易所市場

C.主板市場與二板市場

D.二板市場與三板市場

4.按證券的募集方式分類，有價證券可分為(　　)。

A.上市證券與非上市證券

B.國內(nèi)證券和國際證券

C.公募證券和私募證券

D.固定收益證券和變動收益證券

5.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為(　　)。

A.金融債券

B.公司債券

C.政府機(jī)構(gòu)債券

D.金融證券

6.下列對非上市證券的認(rèn)識中，錯誤的是(　　)。

A.非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券

B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

C.非上市證券可以在其他證券交易市場交易

D.憑證式國債和封閉式基金份額屬于非上市證券

7.資本市場是金融市場的一種，它可進(jìn)一步分為(　　)。

A.股票市場和基金市場

B.期信貸市場和證券市場

C.短期資金市場和長期資金市場

D.中長期信貸市場和證券市場

8.保險公司進(jìn)行證券投資主要考慮(　　)。

A.本金安全和收益率

B.提高流動性和分散風(fēng)險

C.調(diào)劑資金余缺

D.籌集資金

9.下列各項(xiàng)中，不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是(　　)。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

10.15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是(　　)的買賣。

A.債券

B.股票

C.商業(yè)票據(jù)

D.國家債券

11.世界上第一家股票交易所在(　　)成立。

A.紐約

B.阿姆斯特丹

C.倫敦

D.費(fèi)城

12.英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立的時間是()年。

A.1771

8.1772

C.1773

D.1774

13.美國的第一個證券交易所是(　　)。

A.費(fèi)城證券交易所

B.太平洋證券交易所

C.美國證券交易所

D.紐約證券交易所

14.(　　)是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。

A.設(shè)權(quán)證券

B.證權(quán)證券

C.要式證券

D.資本證券

15.普通股票和優(yōu)先股票是按(　　)分類的。

A.股東享有的權(quán)利

B.股票的格式

C.股票的價值

D.股東的風(fēng)險和收益

16.記名股票與不記名股票的區(qū)別在于(　　)。

A.股東權(quán)利的差異

B.股東義務(wù)的差異

C.記載方式的差異

D.股東屬性的差異

17.清算價值是公司清算時每一股份所代表的(　　)。

A.票面價值

B.賬面價值

C.內(nèi)在價值

D.實(shí)際價值

18.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)(　　)。

A.現(xiàn)值理論

B.預(yù)期理論

C.合理收益理論

D.流動性理論

19.下列關(guān)于優(yōu)先股的說法中，不正確的是(　　)。

A.優(yōu)先股票兼有債券的若干特點(diǎn)，在發(fā)行時事先確定固定的股息率

B.發(fā)行優(yōu)先股可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本

C.優(yōu)先股票股東也有表決權(quán)

D.在財產(chǎn)清償時先于普通股股東，風(fēng)險較小

20.下列對股東表決權(quán)的論述中，不正確的是(　　)。

A.普通股東對公司重大決策的參與權(quán)是平等的

B.股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

C.對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

D.普通股股東必須本人出席股東大會，代理人沒有表決權(quán)

21.在我國將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股，是按照(　　)分類。

A.股東的權(quán)利和義務(wù)

B.投資主體的不同性質(zhì)

C.流通受限與否

D.按剩余資產(chǎn)分配順序

22.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在(　　)。

A.對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先

B.認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先

C.公司盈利很多時，其股息高于普通股股利

D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

23.下列說法中，不屬于債券票面要素的是(　　)。

A.債券的票面價值

B.債券的到期日期

C.債券承銷機(jī)構(gòu)的名稱

D.債券的票面利率

24.受利率風(fēng)險影響較大的債券是(　　)。

A.短期債券

B.中期債券

C.長期債券

D.浮動利率債券

25.下列關(guān)于利率風(fēng)險對債券和股票的影響描述中，正確的是(　　)。

A.利率風(fēng)險對債券的影響較大

B.率風(fēng)險對股票的影響較大

C.利率風(fēng)險對股票和債券的影響同樣大

D.股票和債券受利率影響不大

26.下列關(guān)于債券票面要素的描述中，錯誤的是(　　)。

A.流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長期債券能被投資者接受

B.未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券

C.面金額定得較小，有利于小額投資者購買，持有者分布面廣

D.為了彌補(bǔ)自己臨時資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行短期債券

27.下列關(guān)于債券發(fā)行主體的論述中，正確的是(　　)。

A.金融債券的發(fā)行主體是銀行

B.司債券的發(fā)行主體是股份公司

C.記賬式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

D.憑證式債券的發(fā)行主體是政府非股份制企業(yè)

28.下列關(guān)于地方政府債券的論述中，正確的是(　　)。

A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

29.在國際上，(　　)的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時收支差額的債券。

A.短期國債

B.中期國債

C.長期國債

D.赤字國債

30.下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點(diǎn)的描述中，錯誤的是(　　)。

A.針對個人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

D.采用電子方式記錄債權(quán)

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