2023年證券從業(yè)資格常考多選題及參考答案解析：現(xiàn)代公司的主要類型

試題答案在題后，PDF版可以點(diǎn)擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開學(xué)習(xí)和做題的配合，多關(guān)注知識(shí)點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

1.有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有( )。

A.指定商業(yè)銀行

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

2.( )是現(xiàn)代公司的主要類型。

A.有限責(zé)任公司

B.兩合公司

C.無限責(zé)任公司

D.股份有限公司

3.除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為( )。

A.區(qū)域分布

B.覆蓋公司類型

C.上市交易制度

D.品種結(jié)構(gòu)的多樣性

4.有價(jià)證券的特征包括( )等方面。

A.期限性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.收益性

D.流動(dòng)性

5.證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過( )來實(shí)現(xiàn)。

A.承兌

B.貼現(xiàn)

C.交易

D.繼承

6.證券是指( )。

A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B.各類證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證

C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

7.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有( )。

A.提貨單

B.運(yùn)貨單

C.倉(cāng)庫棧單

D.存款單

8.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有( )。

A.在證券交易所掛牌交易的股票

B.在證券交易所掛牌交易的債券

C.證券投資基金

D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

9.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國(guó)九條”) 的內(nèi)容包括( )。

A.指導(dǎo)思想和任務(wù)

B.發(fā)展資本市場(chǎng)的意義

C.健全市場(chǎng)體系，豐富品種

D.提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)規(guī)范動(dòng)作

10.有關(guān)虛擬資本定義的描述，正確的是( )。

A.是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

B.是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本

C.虛擬資本是有價(jià)證券的一種形式

D.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化

11.關(guān)于股權(quán)分置改革，下列說法正確的是( )。

A.2005年起，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)牽頭，多部門協(xié)同，遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”的工作原則與“試點(diǎn)先行、協(xié)調(diào)推進(jìn)、分步解決”的操作思路，啟動(dòng)了針對(duì)股權(quán)分置問題的改革

B.在改革中，非流通股股東與流通股股東之間采取對(duì)價(jià)的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益

C.對(duì)價(jià)的確定，證監(jiān)會(huì)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，以充分保護(hù)流通股股東的利益

D.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過，保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護(hù)

12.從功能上看，金融創(chuàng)新品種包括( )等。

A.能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具

B.天氣衍生金融產(chǎn)品

C.政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具

D.結(jié)構(gòu)化票據(jù)

13.財(cái)政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟(jì)政策，其對(duì)股票價(jià)格的影響表現(xiàn)在( )。

A.通過擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)

發(fā)展

B.通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息

C.干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率

D.國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響

股票價(jià)格

14.目前，在我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司是( )。

A.原STAQ、BET系統(tǒng)掛牌公司

B.滬、深證券交易所退市公司

C.非上市股份有限公司，目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司

D.滬、深證券交易所上市公司

15.基金份額持有人的基本權(quán)利包括( )。

A.對(duì)基金收益的享有權(quán)

B.對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)

C.在一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)

D.負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

16.下列事項(xiàng)中，可以用于分析公司經(jīng)營(yíng)狀況因素的是( )。

A.公司的競(jìng)爭(zhēng)力

B.公司財(cái)務(wù)狀況

C.公司治理水平

D.公司改組或合并

17.從外匯風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，其大致可分為( )。

A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)

18.下列屬于金融互換的是( )。

A.貨幣互換

B.利率互換

C.股權(quán)互換

D.信用互換

19.我國(guó)股份有限公司首次公開發(fā)行股票采取( )相結(jié)合的方式。

A.對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

B.對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售

C.定向發(fā)行

D.招標(biāo)發(fā)行

20.下列關(guān)于外資股的表述，正確的有( )。

A.外資股的發(fā)行對(duì)象限于外國(guó)和我國(guó)香港、澳門地區(qū)投資者

B.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成

C.B股以人民幣標(biāo)明面值

D.境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)

參考答案與解析

1.【答案詳解】ABD。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

2.【答案詳解】AD?，F(xiàn)代股份制公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

3.【答案詳解】ABC。D選項(xiàng)品種結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，其結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等。不同品種結(jié)構(gòu)之間是平行的關(guān)系，不體現(xiàn)層次性。

4.【答案詳解】ABCD。有價(jià)證券的特征包括：①收益性;②流動(dòng)性;③風(fēng)險(xiǎn)性;④期限性。

5.【答案詳解】ABC。證券的流通是通過承兌、貼現(xiàn)、交易來實(shí)現(xiàn)的。

6.【答案詳解】ACD。從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。

7.【答案詳解】ABC。商品證券作為某種商品物權(quán)的憑證，其擁有者對(duì)該證券上所載明的商品享有合法權(quán)利。提貨單、倉(cāng)庫棧單、運(yùn)貨單等就屬于商品證券。商品證券實(shí)質(zhì)是特定商品的等價(jià)物。

8.【答案詳解】ABCD。按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。

9.【答案詳解】ABCD。“國(guó)九條”的主要內(nèi)容包括：①充分認(rèn)識(shí)大力發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義;②推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù);③進(jìn)一步完善相關(guān)政策，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展;④健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種;⑤進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作;⑥促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平;⑦加強(qiáng)法制和誠(chéng)信建設(shè)，提高資本市場(chǎng)監(jiān)管水平;⑧加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);⑨認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)對(duì)外開放。

10.【答案詳解】ABD。C選項(xiàng)應(yīng)改為：有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。

11.【答案詳解】AB。對(duì)價(jià)的確定既沒有以行政指令的方式，也沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，而是由上市公司相關(guān)股東在平等協(xié)商、誠(chéng)信互諒、自主決策的基礎(chǔ)上采取市場(chǎng)化的方式確定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤;改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上和參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上同時(shí)通過，保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護(hù)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

12.【答案詳解】ABC。在新的金融理論和金融技術(shù)的支持下，有關(guān)產(chǎn)品、組織、監(jiān)管等方面的發(fā)展千變?nèi)f化、日新月異。從功能上看，天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮;在有組織的金融市場(chǎng)中，結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易。

13.【答案詳解】ABCD。財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響有四個(gè)方面：①擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，或是通過增加財(cái)政盈余或降低赤字，減少財(cái)政支出，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤(rùn)水平和股息派發(fā);②通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息;③干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率;④國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格。

14.【答案詳解】ABC。目前，在我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司大致可分為兩類：一類是原STAQ、BET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)1次、3次或5次的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓;另一類是非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司，其股票轉(zhuǎn)讓主要采取協(xié)商配對(duì)的方式進(jìn)行成交。

15.【答案詳解】ABC。D選項(xiàng)負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)屬于基金管理人的權(quán)利。

16.【答案詳解】ABCD。股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價(jià)格的基石。從理論上分析，公司經(jīng)營(yíng)狀況與股票價(jià)格正相關(guān)，公司經(jīng)營(yíng)狀況好，股價(jià)上升;反之，股價(jià)下跌。公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從以下各項(xiàng)來分析：①公司治理水平與管理層質(zhì)量;②公司競(jìng)爭(zhēng)力;③財(cái)務(wù)狀況;④公司改組或合并。

17.【答案詳解】AB。外匯風(fēng)險(xiǎn)是指因外匯市場(chǎng)變動(dòng)引起匯率的變動(dòng)，致使以外幣計(jì)價(jià)的資產(chǎn)上漲或者下降的可能性。從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)兩大類。

18.【答案詳解】ABCD。金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。

19.【答案詳解】AB。本題是對(duì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的相關(guān)規(guī)定的考查。C、D兩項(xiàng)是債券的發(fā)行方式。

20.【答案詳解】BCD。外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

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