2023年證券從業(yè)資格考試多選練習(xí)題答案解析：債券的票面要素

試題答案在題后，PDF版可以點(diǎn)擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開(kāi)學(xué)習(xí)和做題的配合，多關(guān)注知識(shí)點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

1.債券的票面要素包括(　　)。

A.債券的票面價(jià)值

B.債券的到期期限

C.債券發(fā)行者名稱(chēng)

D.債券的票面利率

2.下列對(duì)債券與股票的比較，正確的是(　　)。

A.總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系

B.債券和股票是虛擬資本，它們本身無(wú)價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表

C.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要

D.債券是一種有期證券;股票是一種無(wú)期證券

3.我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為(　　)。

A.貼現(xiàn)發(fā)行

B.利隨本清

C.定期付息

D.不定期付息

4.證券市場(chǎng)的形成主要?dú)w因于(　　)。

A.股份制的發(fā)展

B.信用制度的發(fā)展

C.宏觀調(diào)控的需要

D.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

5.下列關(guān)于新中國(guó)資本市場(chǎng)的描述，正確的是(　　)。

A.新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生是在1993～1998年

B.1998年12月，我國(guó)《證券法》正式頒布，這是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位

C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制

D.2009年年末，中國(guó)證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響

6.下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的是(　　)。

A.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活

B.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例

C.股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實(shí)際上很多國(guó)家是通過(guò)法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類(lèi)股票的最低票面金額

D.能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

7.衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是(　　)。

A.凈資產(chǎn)收益率

B.每股收益

C.銷(xiāo)售利潤(rùn)率

D.杠桿比率

8.中央銀行通常采用的貨幣政策有(　　)。

A.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

B.再貼現(xiàn)政策

C.轉(zhuǎn)移支付

D.存款準(zhǔn)備金制度

9.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

A.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

B.主要股東最近五年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣

C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

10.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于國(guó)內(nèi)的(　　)。

A.金融債券

B.貨幣市場(chǎng)工具

C.資產(chǎn)支持證券

D.非公開(kāi)發(fā)行股票

11.廣義的有價(jià)證券包括(　　)。

A.資本證券

B.商品證券

C.貨幣證券

D.金融證券

12.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的(　　)o

A.政府

B.公司

C.中央銀行

D.政府機(jī)構(gòu)

13.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括(　　)。

A.證券登記結(jié)算公司

B.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

14.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有(　　)。

A.換股期限

B.換股價(jià)格

C.換股比率

D.票面利率、期限

15.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化了對(duì)債券持有人權(quán)益的保護(hù)，主要是(　　)。

A.建立債券持有人會(huì)議制度

B.強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露

C.引進(jìn)債券受托管理人制度

D.強(qiáng)化參與公司債券市場(chǎng)運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任

16.下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

A.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金

B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金

C.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式

D.基金產(chǎn)業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一

17.關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的敘述正確的是(　　)。

A.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開(kāi)放式基金的基金份額總額不固定

B.封閉式基金期限屆滿(mǎn)即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資

C.開(kāi)放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制

D.封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開(kāi)放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布

18.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括(　　)。

A.1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

B.期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

C.期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

D.剩余期限超過(guò)397天的債券

19.關(guān)于優(yōu)先股票的闡述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票

B.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

C.優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利

D.優(yōu)先股票股東有表決權(quán)

20.境內(nèi)居民個(gè)人可以用(　　)從事B股交易。

A.現(xiàn)匯存款

B.從境外匯入的外匯資金

C.外幣現(xiàn)鈔

D.外幣現(xiàn)鈔存款

參考答案與解析

1.ABCD

本題考查債券的票面要素——債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱(chēng)。

2.ABD

本題考查債券與股票的比較。發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

3.BC

本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)。我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。

4.ABD

本題考查證券市場(chǎng)產(chǎn)生的原因——社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、股份制的發(fā)展、信用制度的發(fā)展。

5.BCD

本題考查新中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展。新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生是在1978～1992年，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

6.BCD

本題考查有面額股票。選項(xiàng)A屬于無(wú)面額股票的特點(diǎn)。轉(zhuǎn)載自：考試大 - [Examda.Com]

7.AB

衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。

8.ABD

本題考查貨幣政策。中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開(kāi)市場(chǎng)、業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。選項(xiàng)C屬于財(cái)政政策。

9.ACD

本題考查設(shè)立基金管理公司具備的條件。選項(xiàng)B的正確表述是主要股東最近三年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣。

10.ABCD

本題考查證券投資基金的投資范圍。選項(xiàng)ABCD都正確。

11.ABC

本題考查廣義的有價(jià)證券——商品證券、貨幣證券和資本證券。

12.ABD

本題考查證券發(fā)行人的概念，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)。

13.BCD

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。

14.ABCD

可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。

15.ABCD

本題考查《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化的對(duì)債券持有人權(quán)益的保護(hù)。選項(xiàng)ABCD都正確。

16.ABCD

本題考查證券投資基金。選項(xiàng)ABCD都正確。

17.ABD

本題考查封閉式基金和開(kāi)放式基金。封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，開(kāi)放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

18.ABC

剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天》的債券屬于貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具。所以選項(xiàng)D不選。

19.CD

本題考查優(yōu)先股票。優(yōu)先股票不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利。優(yōu)先股票股東無(wú)表決權(quán)。所以選項(xiàng)CD錯(cuò)誤。

20.ABD

本題考查境內(nèi)上市外資股。境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事8股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

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