證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識真題及答案二

36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國債。因?yàn)槠谙逓?年，所以其利率隨中國人民銀行規(guī)定的3年期定期儲蓄存款利率浮動，加保值補(bǔ)貼率，外加（　?。﹤€(gè)百分點(diǎn)。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4

37、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是（　?。?。
A． 國務(wù)院
B． 國家能源投資公司
C． 國家原材料投資公司
D． 鐵道部

38、 發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是（　?。?。
A． 政府證券
B． 金融證券
C． 信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券
D． 一般公司發(fā)行的公司債券

39、對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（　　）。
A． 不動產(chǎn)抵押公司債
B． 信用公司債
C． 保證公司債
D． 收益公司債

40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是（　?。?。
A． 優(yōu)先股
B． 可轉(zhuǎn)換公司債
C． 收益公司債
D． 信用公司債

41、國際債券在國際市場上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用（　　）表示。
A． 美圓
B． 德國馬克
C． 英鎊
D． 人民幣

42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（　?。╆P(guān)系。
A． 債權(quán)關(guān)系
B． 所有權(quán)關(guān)系
C． 綜合權(quán)利關(guān)系
D． 委托代理關(guān)系

43、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所在性質(zhì)上是屬于（　　）。
A． 證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)
B． 政府組織
C． 民間組織
D． 自律性組織

44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，證券市場可以分為（　?。?BR>A． 股票市場、債券市場和基金市場
B． 發(fā)行市場和交易市場
C． 國際市場和國內(nèi)市場
D． 有行市場和無形市場

45、同業(yè)拆借市場在金融體系同屬于（　　）市場。
A． 貨幣市場
B． 資本市場
C． 貸款市場
D． 中長期信貸市場

46、資本市場可以分為（　?。?。
A． 證券市場和同業(yè)拆借市場
B． 中長期信貸市場和證券市場
C． 證券市場和回購市場
D． 股票市場和債券市場

47、證券投資者參與證券投資的目不是（　　）。
A． 參與公司管理
B． 賺取市場差價(jià)
C． 獲得高于銀行利息的收益
D． 收購企業(yè)

48、股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的（　?。?BR>A．產(chǎn)權(quán)
B．債券
C．物權(quán)
D．所有權(quán)

49、帳面價(jià)值又稱為（　　）。
A．票面價(jià)值
B．股票凈值
C．清算價(jià)值
D．內(nèi)在價(jià)值

50、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于（　?。?BR>A．基金總資產(chǎn)
B．供求關(guān)系
C．基金凈資產(chǎn)
D．基金負(fù)債

51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的（　?。┌赐顿Y者的出資比例進(jìn)行分配。
A．基金總資產(chǎn)
B．基金凈資產(chǎn)
C．可分配收益
D．基金資本金

52、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場的（　?。闇?zhǔn)。
A．開盤價(jià)
B．收盤價(jià)
C．最高價(jià)
D．最低價(jià)

53、在下列幾種基金中，一般（　?。┑哪旯芾碣M(fèi)率最低。
A．債券基金
B．貨幣基金
C．股票基金
D．認(rèn)股權(quán)證基金

54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（　?。?。
A．所有人與經(jīng)營者的關(guān)系
B．經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系
C．持有與監(jiān)管的關(guān)系
D．委托與受托的關(guān)系

55、一個(gè)基金是否有效益主要是看（　　）是否偏高。
A．管理費(fèi)
B．托管費(fèi)
C．運(yùn)作費(fèi)
D．宣傳費(fèi)

56、又稱為單位信托基金的基金是（　?。?。
A．公司型基金
B．契約型基金
C．封閉式基金
D．開放式基金

57、為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（　　）一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。
A．封閉式基金
B．開放式基金
C．國債基金
D．股票基金

58、實(shí)物期貨主要有（　　）等幾種類型。
A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股票期貨
D．有色金屬期貨

59、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%

60、據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有。
A．公司分配股利或者增資的計(jì)劃
B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
D．上市公司收購的有關(guān)方案

61、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括（　?。?BR>A．領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
B．負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶
C．負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D．負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督

62、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（　?。?BR>A．設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)
B．變更注冊資本
C．增發(fā)資本
D．更換法定代表人

63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有（　?。?。
A．公司重大決策的參與權(quán)
B．選擇管理者
C．有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)
D．優(yōu)先配股權(quán)

64、不是影響債券利率的因素有（　?。?。
A．籌資者資信
B．債券票面金額
C．籌資用途
D．借貸資金市場利率水平

65、債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在（　?。?BR>A．都有規(guī)定的償還期限
B．都屬于有價(jià)證券
C．都是籌資手段
D．收益率相互影響

66、下面不是流通國債的特點(diǎn)是（　　）。
A．可自由轉(zhuǎn)讓
B．通常不記名
C．自由認(rèn)購
D．無面值

67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向正好與國債基金收益相反的基金是（　?。?BR>A．貨幣市場基金
B．黃金基金
C．衍生證券投資基金
D．平衡性基金

68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是（　?。?BR>A．成長性基金
B．收入性基金
C．平衡性基金
D． 對沖基金

69、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會計(jì)帳冊、記錄（　　）年以上。
A．5
B．10
C．15
D．20

70、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況（　?。r(shí)，基金也無權(quán)暫停估值。
A．基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日
B．出現(xiàn)巨額贖回的情形
C．出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的凈資產(chǎn)
D．基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評估次數(shù)