證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識真題及答案三

二、多選擇題

1、按照性質(zhì)分，證券分為 （　?。?。
A．有價證券
B．無價證券
C．資本證券
D．貨幣證券

2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險大致可分為（　?。?。
A．商業(yè)性匯率風(fēng)險
B．金融性匯率風(fēng)險
C．全球性匯率風(fēng)險
D．區(qū)域性匯率風(fēng)險

3、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的 （　　）。
A．商品
B．貨幣
C．利息收入
D．股息收入

4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有（　?。?。
A．提貨單
B．運(yùn)貨單
C．倉庫棧單
D．存款單

5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括（　?。?。
A．銀行本票
B．銀行匯票
C．銀行支票
D．定期存單

6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價證券記載著權(quán)利人的財產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財產(chǎn)的（　?。┑臋?quán)利。
A．占有
B．使用
C．收益
D．處置

7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過（　　）實現(xiàn)的
A． 承兌
B． 貼現(xiàn)
C． 交易
D． 繼承

8、證券市場的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（　　）等構(gòu)成的。
A． 債券市場
B． 股票市場
C． 發(fā)行市場
D． 基金市場

9、按照交割的時間，金融市場可以分為（　?。?。
A． 貨幣市場
B． 現(xiàn)貨市場
C． 期貨市場
D． 資本市場

10、按照交易的直接對象，金融市場可以分為（　?。?BR>A． 同業(yè)拆借市場
B． 國債市場
C． 股票市場
D． 金融期貨市場

11、資本市場是指期限超過一年的資金交易市場，其中（　?。┦琴Y本市場工具。
A． ADR
B． 公司債券
C． 股票
D． 國庫券

12、從1970年代起，證券市場出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成（　?。┑娜绿卣?。
A． 金融證券化
B． 證券市場國際化
C． 投資者機(jī)構(gòu)化
D． 證券市場電腦化

13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有（　　）。
A． 浮動利率債券
B． 認(rèn)股證
C． 分期債券
D． 可轉(zhuǎn)換債券
E． 復(fù)合證券

14、證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因為網(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢（　　）。
A． 突破了時空限制，投資者可以隨時隨地交易；
B． 直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢；
C． 成本低
D． 更加安全

15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于（　　）。
A． 加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任
B． 提高了證券市場的透明度
C． 維護(hù)三公原則
D． 提高了上市公司的質(zhì)量

16、1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采?。ā　。┫嘟Y(jié)合的方式。
A． 向法人配售
B． 對公眾上網(wǎng)發(fā)行
C． 發(fā)行認(rèn)股證
D． 證券公司配售

17、在證券市場上，根據(jù)投資者對風(fēng)險的態(tài)度可以把投資者分為（　　）。
A． 機(jī)構(gòu)投資者
B． 個人投資者
C． 投機(jī)者
D． 投資者

18、證券市場上的主體，是指進(jìn)入證券市場進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中（　?。儆跈C(jī)構(gòu)投資者。
A． 家庭
B． 政府
C． 金融機(jī)構(gòu)
D． 企業(yè)

19、證券市場上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面（　?。┦亲C券中介機(jī)構(gòu)。
A． 證券公司
B． 會計師事務(wù)所
C． 證券交易所
D． 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

20、我國的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為（　?。?。
A． 綜合類證券公司
B． 代理性證券公司
C． 經(jīng)紀(jì)類證券公司
D． 自營性證券公司

21、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括（　?。?。
A． 證券登記結(jié)算公司
B． 會計師事務(wù)所
C． 證券投資咨詢公司
D． 證券信用評級機(jī)構(gòu)

22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進(jìn)行資金融通的活動。下面（　?。┦情g接融通的工具。
A． 股票
B． 定期存單
C． CDs
D． 公司債券

23、金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。資本市場是融通長期資金的市場，下面（　?。┦琴Y本市場。
A． 回購協(xié)議市場
B． 債券市場
C． 基金市場
D． 保險市場

24、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有（　?。?。
A． 發(fā)行主體
B． 股份
C． 持有人
D． 有面值

25、股票這種有價證券從性質(zhì)來看有（　　）的性質(zhì)。
A． 要式證券
B． 設(shè)權(quán)證券
C． 證權(quán)證券
D． 資本證券

26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它有以下（　?。?特點。
A． 不必一次繳足
B． 轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制
C． 便于掛失
D． 要求一次繳足股款

27、按照《公司法》的規(guī)定，普通股股東享有（　?。┓ǘǖ墓蓶|權(quán)益。
A． 資產(chǎn)受益
B． 重大決策權(quán)
C． 選擇管理者
D． 制定公司的具體規(guī)章

28、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有（　?。┑奶卣鳌?BR>A． 股息率固定
B． 股息分派優(yōu)先
C． 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D． 一般無表決權(quán)

29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（　?。┦菍儆诰惩馍鲜型赓Y股。
A． A股
B． N股
C． H股
D． B股

30、債券具有（　?。┑幕拘再|(zhì)。
A．債券屬于有價證券
B．債券是一種虛擬資本
C．債券是債權(quán)的體現(xiàn)
D．一種綜合權(quán)利證券

31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為（　?。?。
A．商業(yè)證券
B．資本證券
C．有價證券
D．憑證證券

32、證券投資者參與證券投資的目的有（　　）。
A．獲取高于銀行利息的收益
B．保值增值
C．參與公司管理
D．賺取市場差價

33、我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額（　?。?。
A．相等
B．無關(guān)
C．超過票面價格
D．低于票面金額

34、根據(jù)債券的利率與市場利率的關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動利率債券，其中（　　）是固定利率債券。
A．單利債券
B．復(fù)利債券
C．浮動利率債券
D．可變利率債券

35、債券根據(jù)償還方式可以分為（　?。?。
A．期中償還
B．到期償還
C．展期償還
D．中途償還

36、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在（　?。?BR>A．兩者都是有價證券
B．兩者都是籌資手段
C．兩者收益率相互影響
D．兩者的風(fēng)險差不多

37、公債的特征有（　?。?。
A．安全性高
B．流動性好
C．收益穩(wěn)定
D．免稅待遇

38、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為（　　）。
A．實物國債
B．貨幣國債
C．記帳式國債
D．憑證式國債

39、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是（　　）。
A．國務(wù)院
B．國家能源投資公司
C．國家原材料投資公司
D．鐵道部

40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是（　?。?。
A．政府證券
B．金融證券
C．信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券
D．一般公司發(fā)行的公司債券

41、下面屬于重點企業(yè)債券的有（　?。?BR>A．電力建設(shè)債券
B．重點鋼鐵企業(yè)債券
C．有色金屬企業(yè)債券
D．石油化工企業(yè)債券

42、綜觀60年代以來國際債券市場的活動情況，發(fā)行國際債券的主要目的有（　?。?BR>A．彌補(bǔ)國際收支逆差
B．收取外幣資金，彌補(bǔ)國內(nèi)預(yù)算資金的不足
C．一些大型和特大型工程項目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險得以分散
D．為某些國際組織籌資，以支持其活動

43、廣義的有價證券有很多種，其中包括（　　）。
A．商品證券
B．提單
C．貨幣證券
D．資本證券

44、證券交易的集中競價應(yīng)當(dāng)實行（　?。┑脑瓌t。
A．?dāng)?shù)量優(yōu)先
B．價格優(yōu)先
C．時間優(yōu)先
D．地點優(yōu)先

45、交易所上市委員會的職責(zé)是。
A．審批證券的上市
B．審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案
C．?dāng)M定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議
D．選舉和罷免理事

46、從債券的形式來看，我國發(fā)行的國債可分為（　?。?。
A．憑證式國債
B．無記名國債
C．記帳式國債
D．可轉(zhuǎn)換債券

47、基金的運(yùn)作中的主要費用有（　?。?。
A．管理費
B．托管費
C．風(fēng)險費
D．投資費

48、（　?。┎坏谜衅笧樽C券交易所的從業(yè)人員。
A．因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員
B．被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員
C．被解聘的證券公司從業(yè)人員
D．被辭退的國有企業(yè)工作人員

49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括（　?。?。
A．保證性行為
B．自律性行為
C．道德性行為
D．禁止性行為

50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（　?。?BR>A．認(rèn)股權(quán)
B．分配剩余資產(chǎn)
C．分配公司收益
D．公司經(jīng)營表決權(quán)

51、我國《公司法》中的公司主要形式是指（　　）。
A．有限責(zé)任公司
B．兩合公司
C．股份有限公司
D．無限公司

52、在我國證券法中規(guī)定的委托方式有（　　）。
A．市價委托
B．限價委托
C．止損委托
D．限價止損委托

53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（　　）。
A．風(fēng)險水平不同
B．收益水平不同
C．所籌資金的投向不同
D．所反映的關(guān)系不同

54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（　?。?。
A．投資者的身份不同
B．期限和發(fā)行規(guī)模限制不同
C．基金單位交易方式和價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同
D．投資策略不同

55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有（　?。?。
A．基金持有人
B．基金發(fā)起人
C．基金托管人
D．基金管理人

56、證券公司在下列事項中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項有（　?。?。
A．設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)
B．變更注冊資本
C．更換總經(jīng)理
D．更換法定代表人

57、 股東大會包括（　?。?BR>A．創(chuàng)立大會
B．特別股東大會
C．股東年會
D．臨時股東大會

58、A．D．R業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（　?。?BR>A．基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司
B．存券銀行
C．托管銀行
D．存券信托公司

59、承銷方式有（　?。?。
A．包銷
B．經(jīng)銷
C．自銷
D．代銷

60、不能開戶的人員有（　?。?。
A．證券交易所的管理人員
B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員
C．未滿18歲者
D．職業(yè)醫(yī)生