2012年證券從業(yè)考試《證券交易》第二章重點(diǎn)試題

　　2012年證券從業(yè)考試《證券交易》第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)重點(diǎn)試題

　　v 單選題

　　1.深圳證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為(A)。

　　A.5元轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　B.10元

　　C.50元

　　D.100元

　　2.深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶(hù)費(fèi)為(D)。

　　A.成交金額的0.05%

　　B.成交金額的0.1%

　　C.成交金額的0.15%

　　D.0

　　3.根據(jù)上交所規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段，股票交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的(D)。

　　A.100%轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　B.200%

　　C.500%

　　D.900%

　　4.在深交所，A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)是(A)。

　　A.0

　　B.千分之一

　　C.千分之五

　　D.百分之一

　　v 判斷題轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　1.按我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，證券公司可接受超過(guò)漲跌幅限價(jià)的委托。(錯(cuò))

　　2.在證券交易所的交易競(jìng)價(jià)中，競(jìng)價(jià)的結(jié)果包括：全部成交和不成交兩種情況。(錯(cuò))

　　3.全價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。(錯(cuò))

　　4.從國(guó)際上來(lái)看，委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。(對(duì))

　　5.營(yíng)業(yè)部按要求妥善保管客戶(hù)資料和業(yè)務(wù)資料，上述資料在客戶(hù)賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)后10年內(nèi)不得銷(xiāo)毀。(錯(cuò))

　　6.在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外設(shè)立交易場(chǎng)所為客戶(hù)提供現(xiàn)場(chǎng)委托服務(wù)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。(錯(cuò))

　　v 多選題

　　1.委托指令的基本要素包括(ABCD)。

　　A.證券帳號(hào)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　B.證券品種

　　C.委托價(jià)格

　　D.買(mǎi)賣(mài)方向

　　2.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括(AD)。

　　A.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格成交

　　B.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　C.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

　　D.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括(ABCD)。

　　A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　C.客戶(hù)指令的權(quán)威性

　　D.客戶(hù)資料的保密性

　　4.證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立，需要客戶(hù)簽署下列哪些協(xié)議(ABCD)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　B.客戶(hù)須知

　　C.證券交易委托代理協(xié)議書(shū)

　　D.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議

　　5.市價(jià)申報(bào)指令包括(ACD)。

　　A.證券代碼轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　B.價(jià)格

　　C.買(mǎi)賣(mài)方向

　　D.數(shù)量

　　6.非柜臺(tái)委托主要有(ABCD)。

　　A.電話(huà)委托

　　B.傳真委托

　　C.函電委托

　　D.自助終端委托

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