2012年證券從業(yè)考試《證券交易》第三章重點試題

　　2012年證券從業(yè)考試《證券交易》第三章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)重點試題

　　v 單選題

　　1.對于開放式基金來說，在基金(B)的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。

　　A.負債凈值轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　B.資產(chǎn)凈值

　　C.負債總值

　　D.資產(chǎn)總值

　　2.新股上網(wǎng)定價發(fā)行時，申購日后的第(D)天，對未中簽部分的申購款予以解凍。

　　A.1轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　3.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，其最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣(C)元。

　　A.2億

　　B.5億

　　C.8億

　　D.10億

　　4.代辦股份轉(zhuǎn)讓公司可以委托(A)家證券公司為其辦理股份轉(zhuǎn)讓。

　　A.1轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　v 判斷題

　　1.深交所股票分紅派息股權(quán)登記日由上市公司決定。(錯)

　　2.根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》，證券公司接受投資者委托辦理股份代辦業(yè)務(wù)，投資者委托指令以集合競價方式配對成交。(對)

　　3.在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。(對)

　　4.根據(jù)深交所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購配股，如超額申報認(rèn)購新股，則超額部分不予確認(rèn)。(對)

　　5.在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費，但必須收取印花稅。(錯)

　　6.權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。(對)

　　v 多選題轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　1.下列關(guān)于ETF的說法中，正確的有(ABC)。

　　A.代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實際的股價指數(shù)

　　B.可以在證券交易所掛牌交易

　　C.贖回時用現(xiàn)金進行贖回

　　D.可以同時進行基金份額的申購、贖回

　　2.ETF認(rèn)購方式可分為(ABCD)。

　　A.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　B.網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購

　　C.網(wǎng)下組合證券認(rèn)購

　　D.網(wǎng)上組合證券認(rèn)購

　　3.證券賬戶可以劃分為(ABC)。

　　A.人民幣普通股票賬戶

　　B.人民幣特種股票賬戶

　　C.證券投資基金賬戶

　　D.債券賬戶

　　4.股份登記包括(ABCD)。

　　A.首次公開發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.送股登記

　　D.配股登記

　　5.股票上網(wǎng)發(fā)行的操作流程包括(ABC)。

　　A.投資者申購轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　B.申購資金凍結(jié)、驗資和配號

　　C.搖號抽簽、中簽處理

　　D.上市交易

　　6.下列A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中正確的是(AD)。

　　A.申請材料送交日(T―5日前)

　　B.中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T―4日前)

　　C.公告刊登日(T―1日前)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　D.權(quán)益登記日(T+3日)

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