2013年證券資格考試證券交易單選:特別交易事項

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　　2013年度3月證券從業(yè)資格考試入口　

   一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　2.在深圳證券交易所，多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣且其中單只A股的交易數(shù)量不低于(　　)股的可采用大宗交易方式。

　　A.5萬

　　B.10萬

　　C.20萬

　　D.100萬

　　3.固定收益平臺交易采用(　　)形式。

　　A.市價交易和限價交易

　　B.報價交易和詢價交易

　　C.報價交易和限價交易

　　D.限價交易和詢價交易

　　4.發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機(jī)構(gòu)不包括(　　)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國人民銀行

　　C.國家外匯管理局

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：

　　1.C[解析]《關(guān)于實施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問題的通知》規(guī)定，境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：(1)單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;(2)所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。故C選項正確。

　　2.C[解析]根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股的，可采用大宗交易方式。

　　3.B[解析]固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?詢價交易中，交易商須以實名方式申報。故B選項正確。

　　4.A[解析]在我國，合格投資者境內(nèi)證券投資制度啟動于2002年年底。2006年8月，中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。本題正確答案為A。

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