2013年證券資格考試證券交易單選:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

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    　一、單項選擇題

　　1.登記結(jié)算公司及其代理機構(gòu)辦理投資者查詢(　　)免收費，查詢其他內(nèi)容則按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收費。

　　A.證券余額

　　B.證券變更記錄

　　C.開戶資料

　　D.新股配售及中簽

　　2.(　　)是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定。

　　A.《風(fēng)險揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

　　D.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　3.證券經(jīng)紀(jì)人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以(　　)。

　　A.3萬元以下罰款

　　B.3萬元以上10萬元以下罰款

　　C.1萬元以上10萬元以下罰款

　　D.10萬元以下罰款

　　4.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取(　　)方式進行保管。

　　A.托管

　　B.質(zhì)押

　　C.留置

　　D.第三方存管

　　5.證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每(　　)元注冊資本開立1個證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計算的證券賬戶數(shù)量。

　　A.100萬

　　B.200萬

　　C.300萬

　　D.500萬

　　6.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計劃開立證券賬戶，單個企業(yè)年金計劃最多開立(　　)個證券賬戶。

　　A.3

　　B.7

　　C.10

　　D.若干

　　7.任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以(　　)。

　　A.1萬元以上5萬元以下的罰款

　　B.3萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.3萬元以上30萬元以下罰款

　　D.5萬元以上30萬元以下罰款

　　8.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的是(　　)。

　　A.交收失誤

　　B.通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障

　　C.軟件的運行效率低

　　D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障

　　9.企業(yè)年金計劃托管人申請開立證券賬戶時，必須提供(　　)企業(yè)年金基金監(jiān)管機構(gòu)出具的企業(yè)年金計劃確認(rèn)函(含登記號)原件及復(fù)印件等材料。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.工商行政管理局

　　C.勞動保障部門

　　D.財政部

　　10.證券經(jīng)紀(jì)商通過(　　)對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬

　　C.客戶信用資金賬戶

　　D.證券賬戶

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　　一、單項選擇題

　　1.C[解析]登記結(jié)算公司及其代理機構(gòu)辦理投資者查詢開戶資料免收費，查詢其他內(nèi)容則按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收費。故C選項正確。

　　2.D[解析]《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。故D選項正確。

　　3.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下罰款。故A選項正確。

　　4.A[解析]證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取托管方式進行保管。故A選項正確。

　　5.D[解析]證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每500萬元注冊資本開立1個證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計算的證券賬戶數(shù)量。故D選項正確。

　　6.C[解析]企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計劃開立證券賬戶，單個企業(yè)年金計劃最多開立10個證券賬戶。經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會與勞動和社會保障部另行批準(zhǔn)的除外。故C選項正確。

　　7.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下罰款。故C選項正確。

　　8.A[解析]技術(shù)風(fēng)險是指證券公司電子信息系統(tǒng)(如電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進行，從而使得經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不能正常進行而可能帶來的損失。故BCD選項均屬于技術(shù)風(fēng)險，交收失誤屬于管理風(fēng)險。本題正確答案為A。

　　9.C[解析]企業(yè)年金計劃托管人中請開立證券賬戶時，必須提供勞動保障部門企業(yè)年金基金監(jiān)管機構(gòu)出具的企業(yè)年金計劃確認(rèn)函(含登記號)原件及復(fù)印件等材料。故C選項正確。

　　10.B[解析]客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬是由投資者在證券公司營業(yè)部開

　　立并專門用于投資者的證券買賣交易，證券經(jīng)紀(jì)商通過該賬戶對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。故8選項正確。

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