2013年證券資格考試證券交易單選:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

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　　2013年度3月證券從業(yè)資格考試入口

  　1.關(guān)于證券交易所對(duì)其會(huì)員證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采用技術(shù)手段嚴(yán)格管理

　　B.檢查開設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格

　　C.要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月3日前報(bào)送證券交易所

　　D.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)備案

　　2.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的(　　)。

　　A.200%

　　B.100%

　　C.70%

　　D.50%

　　3.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司從事證券自營(yíng)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.5000萬(wàn)

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　4.以下屬于內(nèi)幕交易行為的有(　　)。

　　A.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

　　B.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券

　　C.以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

　　D.證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中作出虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

　　5.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照(　　)的三級(jí)體制設(shè)立。

　　A.股東大會(huì)――董事會(huì)――投資決策機(jī)構(gòu)

　　B.股東大會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)――自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

　　C.董事會(huì)――投資決策機(jī)構(gòu)――自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

　　D.監(jiān)事會(huì)――投資決策機(jī)構(gòu)――自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

        參考答案：

　　1.C[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，證券交易所要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。本題正確答案為C。

　　2.A[解析]由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，規(guī)定證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。故A選項(xiàng)正確。

　　3.D[解析]經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司從事證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。故D選項(xiàng)正確。

　　4.B[解析]常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券;(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使49A-,f0用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信.9-的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券屬于內(nèi)幕交易。故B選項(xiàng)正確。

　　5.C[解析]證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)――投資決策機(jī)構(gòu)――自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。故C選項(xiàng)正確

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