2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷六(不定項(xiàng))

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　　66、證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有(　　)。

　　A.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)

　　B.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查

　　C.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告

　　D.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作

　　67、下列各項(xiàng)中，屬于企業(yè)的組織形式的有(　　)。

　　A.獨(dú)資制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.集體制

　　68、金融期貨的功能主要有(　　)。

　　A.投資功能

　　B.套期保值功能

　　C.籌資功能

　　D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　69、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，作為對(duì)客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物的有(　　)。

　　A.向客戶收取的保證金

　　B.客戶融資買(mǎi)入的全部證券

　　C.客戶融資賣(mài)出所得全部?jī)r(jià)款

　　D.沖抵保證金的證券

　　70、發(fā)行現(xiàn)金匯人型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以起到一次發(fā)行、二次融資的作用。但其也有很多不利影響，主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.如果債券附帶美式權(quán)證，會(huì)給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來(lái)一定的不利影響

　　B.相對(duì)于普通可轉(zhuǎn)換債券，發(fā)行人一直都有償還本息的義務(wù)

　　C.在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)之后，債券形態(tài)隨之消失

　　D.無(wú)贖回和強(qiáng)制轉(zhuǎn)股條款，從而在發(fā)行人股票價(jià)格高漲或者市場(chǎng)利率大幅降低時(shí)，發(fā)行人需要承擔(dān)一定的機(jī)會(huì)成本

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　　71、從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放可分為(　　)等不同層次。

　　A.在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金

　　B.開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

　　C.有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場(chǎng)

　　D.在國(guó)際資金市場(chǎng)借貸

　　72、可以在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓的債券是(　　)。

　　A.實(shí)物債券

　　B.憑證式債券

　　C.記帳式債券

　　D.以上都不能流通轉(zhuǎn)讓

　　73、關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有(　　)。

　　A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)

　　B.鼓勵(lì)最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)

　　C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的，五年以后還可以從事證券法律業(yè)務(wù)

　　D.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見(jiàn)

　　74、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括(　　)。

　　A.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

　　B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

　　C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　75、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括(　　)。

　　A.選擇樣本股

　　B.選定某基期

　　C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正

　　D.指數(shù)化

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　　76、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全(　　)的投資決策與授權(quán)機(jī)制。

　　A.高度集中

　　B.權(quán)責(zé)統(tǒng)一

　　C.相對(duì)集中

　　D.權(quán)責(zé)分離

　　77、金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括(　　)。

　　A.標(biāo)的物不同

　　B.投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱不同

　　C.履約保證不同

　　D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　　78、下列說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)整之前，應(yīng)當(dāng)公開(kāi)征求行業(yè)意見(jiàn)

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制

　　D.凈資本指標(biāo)表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)

　　79、關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的敘述正確的是(　　)。

　　A.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開(kāi)放式基金的基金份額總額不固定

　　B.封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資

　　C.開(kāi)放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制

　　D.封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開(kāi)放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布

　　80、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容主要包括(　　)。

　　A.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過(guò)中方中介)直接從事B股交易

　　B.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員

　　C.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事我國(guó)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%

　　D.加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/3，合營(yíng)公司可以(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金

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　　81、下面屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　82、資本證券包括(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.基金證券

　　D.可轉(zhuǎn)換證券

　　83、上市公司信息披露的主要內(nèi)容有(　　)。

　　A.招股說(shuō)明書(shū)

　　B.上市公告書(shū)

　　C.定期報(bào)告

　　D.臨時(shí)報(bào)告

　　84、未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為(　　)　。

　　A.非掛牌證券

　　B.非上市證券

　　C.場(chǎng)外證券

　　D.停牌證券

　　85、《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定有(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪

　　B.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪

　　D.操縱證券市場(chǎng)罪

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　　86、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大

　　B.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣

　　D.有國(guó)家主權(quán)保障

　　87、按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷方式有(　　)。

　　A.助銷

　　B.代銷

　　C.包銷

　　D.自銷

　　88、我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　C.公司有重大違法行為

　　D.公司最近5年連續(xù)虧損

　　89、證券交易所的特征有(　　)。

　　A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

　　B.實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”原則

　　C.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　D.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

　　90、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為(　　)。

　　A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

　　B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利

　　C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

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　　91、證券的機(jī)構(gòu)投資者主要包括(　　)。

　　A.金融機(jī)構(gòu)

　　B.政府機(jī)構(gòu)

　　C.企業(yè)和事業(yè)法人

　　D.各類基金

　　92、下列關(guān)于ETF(上市開(kāi)放式基金)的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　A.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額的申購(gòu)、贖回

　　B.申購(gòu)、贖回均以現(xiàn)金的形式進(jìn)行

　　C.申購(gòu)、贖回均以一攬子股票的形式進(jìn)行

　　D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

　　93、下面關(guān)于無(wú)面額股票的闡述正確的是(　　)。

　　A.無(wú)面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票

　　B.無(wú)面額股票也稱為比例股票或份額股票

　　C.無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益的增減而相應(yīng)增減

　　D.我國(guó)的《公司法》允許發(fā)行無(wú)面額股票

　　94、證券投資基金的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.收益顯著

　　B.集合投資

　　C.分散風(fēng)險(xiǎn)

　　D.專業(yè)理財(cái)

　　95、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括(　　)。

　　A .1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　A.期限在 1 年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

　　B.期限在 1 年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

　　C.剩余期限在 397 天以內(nèi)(含 397 天)的債券

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　　96、證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就公司的(　　)進(jìn)行監(jiān)督向股東會(huì)負(fù)責(zé)。

　　A.人事變動(dòng)情況

　　B.合規(guī)情況

　　C.財(cái)務(wù)情況

　　D.經(jīng)營(yíng)情況

　　97、證券市場(chǎng)是(　　)直接交換的場(chǎng)所。

　　A.商品

　　B.價(jià)值

　　C.財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　D.風(fēng)險(xiǎn)

　　98、證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的(　　)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。

　　A.交易費(fèi)用

　　B.會(huì)員費(fèi)用

　　C.席位費(fèi)用

　　D.印花稅用

　　99、通常情況下，以下關(guān)于債券說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券

　　B.債券的票面利率也稱為名義利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示

　　C.市場(chǎng)利率較高時(shí)，債券的票面利率也相應(yīng)較高

　　D.當(dāng)市場(chǎng)利率上漲時(shí)，投資債券面臨的再投資風(fēng)險(xiǎn)增加

　　100、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　　A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.行業(yè)協(xié)會(huì)

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