2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷六(判斷)

　　解讀

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　　111、 1773年，英國(guó)第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　112、

　　公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券。 (　　)

　　113、證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有7名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　114、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)新建合營(yíng)從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理有關(guān)申請(qǐng)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　115、進(jìn)入2004年后，隨著中國(guó)網(wǎng)絡(luò)科技類公司海外上市速度加快，二級(jí)存托憑證成為中國(guó)網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　116、從理論上說，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值高于其賬面價(jià)值。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　117、 2005年3月25日中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資等相關(guān)問題的通知》(證監(jiān)基金字[2005]41號(hào))規(guī)定：“當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益?！?　　)

　　118、證券代表的是對(duì)一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　119、證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價(jià)值，它在資本市場(chǎng)上不斷增值，使投資者獲得收益。(　　)

　　120、紅籌股作為外資股，已成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　解讀

　　121、私募證券一般不采取公示制度。(　　)

　　122、證券交易中操縱證券交易價(jià)格以獲取不正當(dāng)利益，屬欺詐發(fā)行股票債券罪。(　　)

　　123、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其。他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。(　　)

　　124、國(guó)家股由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有，或根據(jù)國(guó)務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　125、股息當(dāng)年結(jié)清，本年度公司盈余不足以支付股息時(shí)不可以在以后年度補(bǔ)發(fā)，這種優(yōu)先股叫做非累積優(yōu)先股。 (　　)

　　126、期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　127、嚴(yán)格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場(chǎng)上可能存在的短暫價(jià)格差異進(jìn)行買賣，賺取差價(jià)，稱為跨市場(chǎng)套利。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　128、普通股股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。(　　)

　　129、截至2008年5月，我國(guó)共有21家基金管理公司獲得了 QDII業(yè)務(wù)資格。(　　)

　　130、證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠(chéng)信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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　　131、 1997年3月經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》，我國(guó)上市公司開始發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　132、存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　133、行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。 (　　)

　　134、國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　135、股指期貨競(jìng)價(jià)交易中集合競(jìng)價(jià)交易采用最大成交量原則確定成交價(jià)，即以此價(jià)格成交能夠得到最大成交量。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　136、企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　137、國(guó)債被稱為是“金邊債券”是因?yàn)槠涫找媛首罡摺?　　)

　　138、備兌憑證是期權(quán)的一種。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　139、代表基金份額8%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額8%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　140、證券公司有效的內(nèi)部控制可以合理保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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　　141、股票分割常適用于低價(jià)股，股票合并常見于高價(jià)股(　　)

　　142、修正平均股價(jià)是在簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。(　　)

　　143、優(yōu)先股票依據(jù)股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　144、除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的2個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　145、大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉(cāng)制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，交易所必須向會(huì)員或客戶報(bào)告交易者持倉(cāng)數(shù)量，以防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中。 (　　)

　　146、人民幣債券交易方式包括現(xiàn)券買賣和回購(gòu)交易兩部分，其中用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　147、發(fā)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)能提供高報(bào)酬率的證券，這些企業(yè)的籌資能力較強(qiáng)。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　148、在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　149、對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　150、證券發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　解讀

　　151、《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　152、對(duì)基金運(yùn)作中違反法律法規(guī)或合同規(guī)定的，如投資超比例、資金頭寸不足等問題，以口頭形式對(duì)基金管理人進(jìn)行提示，督促并要求管理人改正。(　　)

　　153、證券投資基金是一種集中資金、老師管理、分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具，但投資者投資于基金仍有可能面臨風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　154、備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票，所以會(huì)增加股份公司的股本。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　155、在金融市場(chǎng)中，資本市場(chǎng)屬于證券市場(chǎng)的一種。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　156、一般來說，場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　157、歐洲債券是指歐洲國(guó)家在其本國(guó)境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。(　　)

　　158、債券票面利率是債券利息與債券發(fā)行價(jià)格的比率。(　　)

　　159、在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價(jià)高于除權(quán)除息基準(zhǔn)價(jià)，該行情稱為填權(quán)。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　160、紅籌股作為外資股，已成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　解讀