2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷九(不定項(xiàng))

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　　66、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)包括(　　)。

　　A.股權(quán)類期權(quán)

　　B.利率期權(quán)

　　C.看漲期權(quán)

　　D.看跌期權(quán)

　　67、關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是(　　)。

　　A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的 3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

　　B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的 5%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

　　C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元

　　D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

　　68、有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.憑證證券

　　69、

　　確定債券票面幣種主要的方法是(　　)。

　　A.在國(guó)內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國(guó)本位貨幣作為面值的計(jì)量單位

　　B.國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國(guó)家或地區(qū)的貨幣或以國(guó)際上通用的貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)

　　C.還應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對(duì)幣種的需要

　　D.主要考慮承銷商對(duì)幣種的需要

　　70、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括(　　)　。

　　A.接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

　　C.通過(guò)電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)

　　D.在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告

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　　71、假設(shè)：以EVt表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看漲期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為(　　)。

　　A.EVt=(St-x).m(St》x)

　　B.EVt=O(St≥x)

　　C.EVt=O(St≤x)

　　D.EVt=(x-St).m(St

　　72、在我國(guó)證券市場(chǎng)上自律性管理機(jī)構(gòu)主要有(　　)　。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券公司

　　73、有些債券票面上附有一定的選擇權(quán)，包括(　　)等。

　　A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券

　　B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

　　C.附有交換條款的債券

　　D.附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的債券

　　74、影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括(　　)

　　A.財(cái)政政策

　　B.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　C.市場(chǎng)利率

　　D.貨幣政策

　　75、中國(guó)上市公司信息披露制度包括(　　)在內(nèi)的四個(gè)層次。

　　A.基本法律

　　B.部門規(guī)章

　　C.行政法規(guī)

　　D.自律規(guī)則

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　　76、下列屬于權(quán)證要素的是(　　)。

　　A.權(quán)證類別

　　B.標(biāo)的

　　C.行權(quán)價(jià)格

　　D.行權(quán)比例

　　77、下列關(guān)于債券特征的描述中，正確的有(　　)。

　　A.償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還時(shí)間，債務(wù)人必須按時(shí)向債權(quán)人支付利息

　　B.流動(dòng)性首先取決于市場(chǎng)對(duì)債券轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度

　　C.一般來(lái)說(shuō)，具有高度流動(dòng)性的債券風(fēng)險(xiǎn)較大

　　D.一般情況下，政府債券的風(fēng)險(xiǎn)低于金融債券和公司債券

　　78、證券公司發(fā)生下列(　　)重要事項(xiàng)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

　　B.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更公司章程中的一般條款

　　D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

　　79、 “國(guó)九條”提出了促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，其內(nèi)容包括(　　)。

　　A.嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益

　　B.證券、期貨公司要完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理

　　C.建立健全證券、期貨公司市場(chǎng)退出機(jī)制

　　D.完善以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，督促證券、期貨公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策

　　80、我國(guó)證券市場(chǎng)上同時(shí)存在的企業(yè)債券和公司債券有所不同，它們的區(qū)別有(　　)。

　　A.發(fā)行定價(jià)方式不同

　　B.發(fā)行主體的范圍不同

　　C.擔(dān)保要求不同

　　D.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同

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　　81、以下不屬于我國(guó)目前發(fā)行的普通國(guó)債的是(　　)。

　　A.財(cái)政債券

　　B.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債

　　C.記賬式國(guó)債

　　D.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

　　82、下列各項(xiàng)中，屬于影響股價(jià)變化的基本因素的有(　　)。

　　A.公司經(jīng)營(yíng)狀況

　　B.心理因素

　　C.行業(yè)與部門因素

　　D.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素

　　83、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有(　　)　。

　　A.紙面形式

　　B.電子符號(hào)形式

　　C.記帳形式

　　D.國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式

　　84、場(chǎng)外交易市場(chǎng)具備的功能是(　　)。

　　A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是組織監(jiān)督證券交易的重要場(chǎng)所

　　B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

　　C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券等提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所

　　D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充

　　85、債券發(fā)行人在設(shè)計(jì)債券票面利率時(shí)需要考慮的因素有(　　)。

　　A.借貸資金市場(chǎng)的利率水平

　　B.籌資者的資信

　　C.債券期限長(zhǎng)短

　　D.債券發(fā)行者名稱

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　　86、下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的有(　　)　。

　　A.普通股的市價(jià)

　　B.剩余有效期限

　　C.換股比例

　　D.認(rèn)股價(jià)格

　　87、在確認(rèn)債券的面值時(shí)，需要確定的兩個(gè)因素包括(　　)。

　　A.票面價(jià)值的幣種

　　B.債券的票面金額

　　C.債券的票面利率

　　D.債券的利率計(jì)算方法

　　88、關(guān)于地方政府債券，以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.地方政府債券所籌集的資金只能用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的不足，不得用于興建地方大型項(xiàng)目。

　　B.專項(xiàng)債券是指地方政府為緩解資金緊張或解訣臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

　　C.我國(guó)目前的政府債券僅限于中央政府債券

　　D.按資金來(lái)源和償還資金來(lái)源分類，通?？煞譃橐话銈蛯ｍ?xiàng)債券

　　89、 2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括(　　)。

　　A.增加了公司章程的要求

　　B.增加了對(duì)主要股東資格的限制條件

　　C.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

　　D.將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、1億元和2億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)

　　90、在證券市場(chǎng)的法制建設(shè)中，其主要相關(guān)法規(guī)有 (　　)。

　　A.《股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定》

　　B.《證券法》

　　C.《合同法》

　　D.《公司法》

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　　91、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為(　　)。

　　A.金融期貨

　　B.金融遠(yuǎn)期合約

　　C.金融互換

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　92、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員禁止的行為包括(　　)等

　　A.不得泄露客戶的資料

　　B.不得從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)

　　C.不得編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)投資者的信息

　　D.不得買賣法律明文禁止的證券

　　93、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在的區(qū)別是(　　)。

　　A.權(quán)利載體不同

　　B.行權(quán)方式不同

　　C.權(quán)利內(nèi)容不同

　　D.行權(quán)時(shí)問(wèn)不同

　　94、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類。貨幣市場(chǎng)是融通短期資金的市場(chǎng)，下面(　　)　是貨幣市場(chǎng)。

　　A.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

　　B.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

　　C.基金市場(chǎng)

　　D.保險(xiǎn)市場(chǎng)

　　95、下列選項(xiàng)中，既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有(　　)。

　　A.工商企業(yè)

　　B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　C.個(gè)人

　　D.政府及其機(jī)構(gòu)

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　　96、一般來(lái)說(shuō)，證券的票面要素有(　　)。

　　A.標(biāo)的物

　　B.持有人

　　C.權(quán)利

　　D.義務(wù)

　　97、證券市場(chǎng)實(shí)行強(qiáng)制性信息披露制度的意義在于(　　)。

　　A.防止信息濫用

　　B.利于價(jià)值判斷

　　C.利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理

　　D.提高證券市場(chǎng)效率

　　98、我國(guó)《證券投資基金法》的實(shí)施成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，從此證券投資基金進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，此階段呈現(xiàn)出的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.基金規(guī)模快速增長(zhǎng)，開放式基金后來(lái)居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式

　　B.基金產(chǎn)品差異化日益明顯

　　C.中國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速，對(duì)外開放的步伐加快

　　D.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化

　　99、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的描述，正確的有(　　)。

　　A.股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量

　　B.采用實(shí)物交割與結(jié)算

　　C.其交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

　　D.是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

　　100、存托憑證一般可以代表外國(guó)(　　)。

　　A.票據(jù)

　　B.權(quán)證

　　C.公司債券

　　D.公司股票

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