2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷九(判斷)

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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)

　　101、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　102、優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無(wú)論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　103、可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)，正是從這個(gè)意義上說(shuō)，我們將其列為期權(quán)類(lèi)衍生產(chǎn)品。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　104、在證券市場(chǎng)的初步發(fā)展階段，在有價(jià)證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　105、申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　106、無(wú)面額股票的價(jià)值不隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期來(lái)來(lái)收益的增減而相應(yīng)增減。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　107、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)：英國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛、開(kāi)放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品、基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出、基金資產(chǎn)的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化。(　　)

　　108、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)國(guó)務(wù)院。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　109、證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　110、變動(dòng)收益證券的風(fēng)險(xiǎn)總是高于固定收益證券。 (　　)

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　　111、從l996年開(kāi)始，發(fā)行存托憑證公司的類(lèi)型開(kāi)始轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)制造業(yè)公司比重有所下降，取而代之的是以基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)為主的公司。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　112、公開(kāi)披露基金信息，可以對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　113、法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　114、證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　115、外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。(　　)

　　116、中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布的《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》規(guī)范了保險(xiǎn)資金海外投資的相關(guān)制度(　　)

　　117、通常情況下，再貼現(xiàn)率的下降不一定使市場(chǎng)利率隨之下降，股票價(jià)格相應(yīng)提高。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　118、衡量盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　119、 20世紀(jì)80年代開(kāi)始，我國(guó)恢復(fù)發(fā)行國(guó)債，一批中小企業(yè)開(kāi)始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　120、除上市首日交易風(fēng)險(xiǎn)控制制度以外，創(chuàng)業(yè)板交易制度與主板基本一致，仍適用于現(xiàn)有的《交易規(guī)則》。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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　　121、金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買(mǎi)賣(mài)選擇權(quán)交易(　　)

　　122、基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類(lèi)型有一定關(guān)系。(　　)

　　123、我國(guó)《證券法》規(guī)定發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　124、證券登記結(jié)算公司不辦理證券投資業(yè)務(wù)，故不設(shè)立任何風(fēng)險(xiǎn)基金。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　125、備兌權(quán)證也稱(chēng)為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人(　　)

　　126、債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 (　　)

　　127、企業(yè)會(huì)計(jì)核算以企業(yè)為會(huì)計(jì)核算主體，基金會(huì)計(jì)不以證券投資基金為會(huì)計(jì)核算主體。(　　)

　　128、股份公司的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。

　　129、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，可以利用自有資本、營(yíng)運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　130、《中華人民共和預(yù)算法》規(guī)定，地方政府可以發(fā)行地方政府債券(　　)

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　　131、期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　132、證券公司應(yīng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)由證券公司總部承擔(dān)。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　133、目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率(SHIBOR ，含隔夜、1周、3個(gè)月期等品種)、國(guó)債回購(gòu)利率(7天)、3年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計(jì)息 方式等合約條款。(　　)

　　134、中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或股票，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　135、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營(yíng)狀況無(wú)關(guān)，而主要是隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　136、公積金轉(zhuǎn)增股本送股的資金來(lái)自當(dāng)年可分配盈利。(　　)

　　137、從理論上說(shuō)，股票不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進(jìn)而改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　138、股東是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，可以對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)直接支配處理。(　　)

　　139、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用的規(guī)范主要體現(xiàn)在于2004年6月1日起施行的《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》中。(　　)

　　140、外國(guó)債券在法律上所受的限制比歐洲債券少，它不需官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。(　　)

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　　141、證券衍生品種的發(fā)行與交易不屬于我國(guó)《證券法》的調(diào)整范圍。(　　)

　　142、公積金轉(zhuǎn)增收益來(lái)自于公司當(dāng)年可分配盈利(　　)

　　143、我國(guó)《證養(yǎng)法》規(guī)定，證券公司不得從事向客戶(hù)融資或融券業(yè)務(wù)。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　144、 一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額，其變化通常反映實(shí)際資本額的變化。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　145、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》要求：“商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格。”(　　)

　　146、基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　147、浮動(dòng)利率債券是指?jìng)睦试谧罡咂泵胬实幕A(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。(　　)

　　148、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　149、普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)價(jià)格與股權(quán)登記日的關(guān)系(　　)

　　150、可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時(shí)所附的贖回條款，由公司出價(jià)贖回。股份公司對(duì)贖回的股票，可再次發(fā)行，無(wú)須注銷(xiāo)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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　　151、在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱(chēng)為證券中介機(jī)構(gòu)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　152、封閉式基金的封閉期通常在20年以上。(　　)

　　153、金融債券的資金來(lái)源主要靠吸收公眾存款和金融業(yè)務(wù)收入。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　154、證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　155、不同債務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)是不一樣的，一般政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)最低。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　156、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，由證券商決定每種證券的交易價(jià)格。(　　)

　　157、基金托管費(fèi)通常按月計(jì)算并支付給托管人(　　)

　　158、證券登記結(jié)算公司按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)的業(yè)務(wù)查詢(xún)。(　　)

　　159、 1993年9月，我國(guó)財(cái)政部首次在日本發(fā)行了300億日元債券，標(biāo)志著我國(guó)主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　160、在申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。(　　)

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