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2013證券從業(yè)《證券交易》押題測(cè)試卷一(單選)

更新時(shí)間:2013-11-15 09:03:33 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013證券從業(yè)《證券交易》押題測(cè)試卷一(單選)

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  一、單選題(以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有l(wèi)項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題,每題0.5分)

  1、 ()我國(guó)股指期貨開(kāi)始上市交易。

  A.2009年10月30日

  B.2010年3月31日

  C.2010年4月16日

  D.2010年5月1日

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  2、 開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格,是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值,在()的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

  A.基金份額凈值

  B.基金份額累計(jì)凈值

  C.基金資產(chǎn)凈值

  D.基金期末資產(chǎn)凈值

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  3、 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)或證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí),注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。

  A.500萬(wàn)元

  B.5000萬(wàn)元

  C.1億元

  D.5億元

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  4、 我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制,()是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

  A.會(huì)員大會(huì)

  B.理事會(huì)

  C.專(zhuān)門(mén)委員會(huì)

  D.投資決策委員會(huì)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  5、 上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易中一級(jí)交易商提供的雙邊報(bào)價(jià),就采用了( )的機(jī)制。

  A.定期交易

  B.連續(xù)交易

  C.指令驅(qū)動(dòng)

  D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  6、 我國(guó)證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合,追蹤的是( )。

  A.實(shí)際股票價(jià)格

  B.實(shí)際的股價(jià)指數(shù)

  C.投資組合總市值

  D.上證50指數(shù)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  7、 根據(jù)( ),證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

  A.交易的時(shí)間不同

  B.交易的期限不同

  C.交易合約的內(nèi)容不同

  D交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

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  8、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券,不包括( )。

  A國(guó)債

  B.A股

  C.B股

  D.權(quán)證

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  9、在我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際運(yùn)作中,目前是通過(guò)證券交易所交易證券的托管制度,將買(mǎi)人證券的投資者與代理其買(mǎi)賣(mài)證券的證券公司相關(guān)聯(lián),并由()直接根據(jù)完成的證券交易更改投資者的證券賬戶(hù)。

  A.證券公司

  B.證券交易所

  C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

  D.證券投資咨詢(xún)服務(wù)機(jī)構(gòu)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  10、 上海證券交易所債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量為()。

  A.1手或其整數(shù)倍

  B.100手或其整數(shù)倍 (債券質(zhì)押式)

  C.10張或其整數(shù)倍 D.1000手或其整數(shù)倍

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  11、有甲、乙、丙、丁投資者四人,均申報(bào)賣(mài)出x股票,申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為:甲的賣(mài)出價(jià)10.70元,時(shí)間13:35;乙的賣(mài)出價(jià) 10.40元,時(shí)間13:40;丙的賣(mài)出價(jià)10.75元,時(shí)間l3:25;丁的賣(mài)出價(jià)10.40元,時(shí)間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?(  )。

  A.丁、乙、甲、丙

  B.乙、丁、甲、丙

  C.甲、丁、乙、丙

  D.丁、甲、乙、丙

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  12、 如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的,深圳證券交易所取( )為成交價(jià)。

  A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

  B.距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位

  C.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

  D.中間價(jià)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  13、 上海證券交易所規(guī)定()的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。

  A.基金交易

  B.權(quán)證交易

  C.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易

  D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  14、 深圳證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立,()即可用于交易。

  A.當(dāng)日

  B.次一交易日

  C.第二個(gè)工作日

  D.第二天

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

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  15、 中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下( )。

  A.3%

  B.5%

  C.7%

  D.10%

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  16、 證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開(kāi)市前無(wú)法正常啟動(dòng),是指()以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人本所交易系統(tǒng)等情形。

  A.3%

  B.5%

  C.7%

  D.10%

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  17、 一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià),應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià),且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn),單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于()。

  A.10手

  B.100手

  C.500手

  D.5000手

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  18.當(dāng)日交易結(jié)束后,如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的,證券交易所將按照()的原則確定平倉(cāng)順序,并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。

  A.價(jià)格優(yōu)先

  B.時(shí)間優(yōu)先

  C.后買(mǎi)先賣(mài)

  D.先賣(mài)后買(mǎi)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  19、 下列不屬于委托****利的是()。

  A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商

  B.自由買(mǎi)賣(mài)、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券

  C.對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)

  D.隨時(shí)變更或撤銷(xiāo)委托

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  20、( )是證券公司通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)渠道,采取多種捉銷(xiāo)方式,與客戶(hù)建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程,是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。

  A.客戶(hù)服務(wù)

  B.客戶(hù)招攬

  c.客戶(hù)咨詢(xún)

  D.客戶(hù)反饋

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  21、 投資者在與證券經(jīng)紀(jì)商建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系過(guò)程中需在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券交易( )。

  A.資金賬戶(hù)

  B.基金賬戶(hù)

  C.結(jié)算賬戶(hù)

  D.證券賬戶(hù)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

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  22、證券公司誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券交易,或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對(duì),楚用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的,責(zé)令改正,處以()的罰款。給客戶(hù)造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

  A.1倍以上5倍以下

  B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

  C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以

  D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  23、 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次,強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個(gè)工作日。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  24、( )下?tīng)I(yíng)銷(xiāo)人員會(huì)選擇多個(gè)潛在的客戶(hù)群作為目標(biāo)市場(chǎng),對(duì)每個(gè)細(xì)分市場(chǎng)設(shè)計(jì)獨(dú)立的營(yíng)銷(xiāo)組合,并對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行差異化的產(chǎn)品銷(xiāo)售或服務(wù),從而能夠更好地滿(mǎn)足客戶(hù)的需求。

  A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

  B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

  C. 無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

  D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  25、證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的,責(zé)令改正,沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的,處以( )罰款。

  A. l倍以上5倍以下

  B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

  C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

  D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  26、 目前,我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買(mǎi)賣(mài)證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。

  A.證券公司

  B.資產(chǎn)管理公司

  C.信托公司

  D.基金公司

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  27、 按照行為因素細(xì)分來(lái)細(xì)分客戶(hù)行為時(shí),行為因素的具體變量不包括( )。

  A.購(gòu)買(mǎi)渠道

  B.購(gòu)買(mǎi)時(shí)機(jī)

  C.忠誠(chéng)度

  D.投資動(dòng)機(jī)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  28、 《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看,主要是采用了()制度。

  A.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管

  B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算

  C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)

  D.客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

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  29、 所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施,為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

  A.境內(nèi)上市公司

  B.海外上市公司

  C.非上市公司

  D.民營(yíng)企業(yè)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  30、 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)時(shí),要求申購(gòu)日()申購(gòu)資金全部到位。

  A.15:00后

  B.16:00后

  C.15:00前

  D.16:00前

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  31、 上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)()進(jìn)行。

  A.證券交易所交易系統(tǒng)

  B.交易清算系統(tǒng)

  C.證券公司

  D.互聯(lián)網(wǎng)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  32、 報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專(zhuān)用通道,按接受投資者委托的()順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

  A.價(jià)格高低

  B.數(shù)量多少

  C.規(guī)模大小

  D.時(shí)間先后

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  33、 對(duì)于LOF,深圳證券交易所接受證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)認(rèn)購(gòu)的時(shí)間為募集期內(nèi)每個(gè)交易日的( )。

  A.交易時(shí)間

  B.撮合交易時(shí)間

  C.詢(xún)價(jià)時(shí)間

  D.大宗交易時(shí)間

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  34、 常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為有()。

  A.證券公司以自營(yíng)賬戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券

  B.發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述

  C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

  D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  35、 在自營(yíng)賬戶(hù)的審核和稽核制度中,以下不屬于禁止行為的有()。

  A.建立專(zhuān)用自營(yíng)賬戶(hù)

  B. 將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

  C. 使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)

  D.賬外自營(yíng)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

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  36、 以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

  A. 銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

  B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

  C.采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行,交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判,逐筆成交

  D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰,費(fèi)時(shí)少

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  37.證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的()。A.20% B.50%

  C.70% D.100%

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  38、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)有違法所得的,( )。

  A.處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

  B.處以20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

  C.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

  D.處以20萬(wàn)元的罰款

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  39、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間,應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶(hù)和資金。

  A.托管銀行

  B.證券公司

  D.結(jié)算托管部門(mén)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  40、 上海證券交易所規(guī)定,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后,應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng),在每月前5個(gè)工作日內(nèi),向上海證券交易所提供( )。

  A.上月資產(chǎn)市值

  B.上月資產(chǎn)凈值

  C.上月資產(chǎn)總值

  D.上月資產(chǎn)平均值

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  41、 以下關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為,不正確的是()。

  A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

  B.以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

  C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

  D.接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  42、 為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()。

  A.證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)多的

  B應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額

  C.必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

  D應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

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  43、自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起()內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)于()以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。

  A.6個(gè)月,次日

  B.3個(gè)月,次日

  C.6個(gè)月,當(dāng)日

  D.3個(gè)月,當(dāng)日

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  44、 標(biāo)的證券為股票的,應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

  A.在交易所上市交易滿(mǎn)2個(gè)月 3個(gè)月

  B.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于l億股或流通市值不低于3億元 5億元 融券賣(mài)出的股票流通市值不少于2億股或流通市值不低于8億元

  C.股東人數(shù)不少于1000人 4000人

  D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  45、 維持擔(dān)保比例超過(guò)()時(shí),客戶(hù)可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。

  A.100% B.200%

  C.300% D.400%

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  46、 首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司,最近6個(gè)月凈資本均在()以上。

  A.30億元

  B.40億元

  C.50億元

  D.60億元

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  47、 ()用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金。

  A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

  B.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

  C.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

  D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  48、證券公司選擇客戶(hù)時(shí),要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事交易滿(mǎn)()以上(試點(diǎn)初期一般都要求滿(mǎn)18個(gè)月以上)。

  A.半年

  B.1年

  C.2年

  D.3年

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

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  49、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額(),交易單位為債券面額( )。

  A.1萬(wàn)元,l萬(wàn)元

  B.10萬(wàn)元,10萬(wàn)元

  C.10萬(wàn)元,1萬(wàn)元

  D.10元,1元

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  50、 債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的,由中國(guó)人民銀行給予警告,并可處()人民幣以下的罰款。

  A.2萬(wàn)元

  B.3萬(wàn)元

  C.7萬(wàn)元

  D.10萬(wàn)元

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  51、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以()進(jìn)行的債券交易行為。

  A.競(jìng)價(jià)方式

  B.詢(xún)價(jià)方式

  C.招投標(biāo)方式

  D.定價(jià)方式

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  52、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易和結(jié)算方式是()。

  A.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

  B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

  C.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

  D.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  53、 參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在()辦理債券的質(zhì)押登記。

  A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

  B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

  C.證券登記結(jié)算公司

  D.證券交易所

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  54、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作的責(zé)任主體是( )。

  A.同業(yè)中心

  B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

  C.中國(guó)人民銀行

  D.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

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  55.某證券公司持有一種國(guó)債,面值500萬(wàn)元,當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬(wàn)元。買(mǎi)人股票50萬(wàn)股,均價(jià)為每股20元;申購(gòu)新股600萬(wàn)股,價(jià)格每股6元。應(yīng)付資金總額是(  )元。

  A.3600

  B.4600萬(wàn)元(50×20+600×6)

  C.600

  D.635

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  56、買(mǎi)斷式回購(gòu)初始交易日(T日),中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算,形成一個(gè)清算凈額。

  A.交易席位

  B.證券賬戶(hù)

  C.清算編號(hào)

  D.資金賬戶(hù)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  57、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次,結(jié)息日為每季度()的20日,應(yīng)計(jì)利息記人結(jié)算參與人資金交收賬戶(hù)并滾入本金。

  A.第一個(gè)月

  B.第二個(gè)月

  C.第三個(gè)月

  D.第四個(gè)月

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  58、接收完證券交易數(shù)據(jù)后,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在(),作為共同對(duì)手方,以結(jié)算參與人為單位,對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。

  A.當(dāng)日日終

  B.第二日

  C.次一營(yíng)業(yè)日

  D.當(dāng)日15:57前

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  59、 ()指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng),或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。

  A.本金風(fēng)險(xiǎn)

  B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

  C.操作風(fēng)險(xiǎn)

  D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  60、 根據(jù)財(cái)政部和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》,證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金總額上限為()。

  A 10億元

  B.20億元

  C.30億元

  D.50億元

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

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