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2013證券從業(yè)《證券交易》押題測試卷一(多選)

更新時間:2013-11-15 09:04:45 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013證券從業(yè)《證券交易》押題測試卷一(多選)

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  二、多選題(以下各題所給出的4個選項中,至少有1項符合題目要求,請將符合題目要求選項的代碼填入空格內(nèi)。共40題,每題1分)

  61、 債券交易采用詢價交易方式,交易步驟包括(ABD)。

  A.自主報價

  B.格式化詢價

  C.累計投標(biāo)詢價

  D. 確認(rèn)成交

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, d

  62、 以下關(guān)于定期交易和連續(xù)交易的特點(diǎn),正確的敘述有(AC)。

  A.定期交易的批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性

  B.定期交易過程中可以提供更多的市場價格信息 (連續(xù)交易)

  C.連續(xù)交易的市場為投資者提供了交易的即時性

  D.連續(xù)交易的指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c

  63、 ()上海證券交易所和深圳證券交易開始接受融資融券交易的申報。

  A.2010年1月1日

  B.2010年3月1日

  C.2010年3月31日

  D.2010年5月31日

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  64、 在實踐中,金融期貨主要類型有( BCD)。

  A.互換期權(quán)

  B.外匯期貨

  C.利率期貨

  D.股權(quán)類期貨

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c, d

  65、 以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的聯(lián)系與區(qū)別,正確的有(ACD)。

  A.都是現(xiàn)在定約成交,將來交割

  B.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的,在場外市場進(jìn)行

  C.遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的

  D.期貨交易在多數(shù)情況下在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c, d

  2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測試卷九

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  證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

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  66、 我國《證券法》規(guī)定,以下( ABCD )以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。

  A.證券交易所從業(yè)人員

  B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

  C.證券公司從業(yè)人員

  D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d

  67、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制,設(shè)(ABC)。

  A.會員大會

  B.理事會

  C.專門委員會

  D.投資決策委員會

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c

  68、 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件有( BC)。

  A.依法設(shè)立且滿2年 1年

  B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,接受證券交易所監(jiān)管

  C.其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗,且有良好的信譽(yù)和業(yè)績

  D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c

  69、 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍,為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限(ABCD)。

  A.大宗交易

  B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

  C.融資融券交易

  D.ETF、LOF的申購與贖回

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d

  70、 以下屬于公開原則的有( CD )。

  A.公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)

  B.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

  C.上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開

  D.上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公布

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c, d

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  71、 以下關(guān)于封閉式基金的說法,正確的有(AB)。

  A.封閉式基金在成立后,基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市

  B.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn),則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額

  C.封閉式基金份額的買賣價格是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上計算的

  D.封閉式基金如果是非上市的,投資者可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b

  72、 A股賬戶按持有人分為(ABCD )等。

  A.自然人證券賬戶

  B.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

  C.證券公司自營證券賬戶

  D.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d

  73、 B股的境外客戶在境外委托時,不同于境內(nèi)委托申報的特點(diǎn)有( ABC)。

  A.必須通過境外的證券代理商進(jìn)行

  B.境外證券代理商通過國際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場內(nèi)交易員

  C.駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)

  D.B股的境外客戶可以自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c

  74、 在申報價格最小變動單位方面,符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有(ABCD )。

  A.A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

  B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣

  C.B股交易為0.001美元

  D.債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d

  75、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下(ABCD)條件的,可以采用大宗交易方式。

  A.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份,或者交易金額不低于300萬元人民幣

  B.多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣,且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份

  C.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以100元人民幣面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣

  D.多只債券合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣,且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d

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  76、 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列(AD)情形之一的,深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。

  A.連續(xù)20個交易日,公司股票每日收盤價均低于每股面值

  B.連續(xù)20個交易日,公司股票每日收盤價均低于每股市值

  C.連續(xù)20個交易日內(nèi),公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股

  D.連續(xù)120個交易日內(nèi),公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, d

  77、 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括( ABCD)。

  A.證券賬戶管理

  B.資金賬戶管理

  C.證券委托買賣

  D.證券清算交割

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d

  78、 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在( ABCD )。

  A.不以自己的資金進(jìn)行證券買賣

  B.不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險

  C.充當(dāng)證券買方和賣方的代理人

  D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d

  79、 申請資金賬戶(證券賬戶)銷戶前,申請人需先辦理(CD )。

  A.填寫“客戶有關(guān)資料更改申請”

  B.密碼修改、清密

  C.撤銷指定交易手續(xù)

  D.轉(zhuǎn)托管手續(xù)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c, d

  80、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中,證券公司集中性市場營銷策略又可以分為( ABC )。

  A.地區(qū)集中策略

  B.品種集中策略

  C.客戶集中策略

  D.時間集中策略

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c

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  81、 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司( ABCD )進(jìn)行調(diào)整時,具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。

  A.送紅股

  B.增發(fā)新股

  C.配股

  D.降低轉(zhuǎn)股價格

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d

  82、 在開放式基金開放申購、贖回后,投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管,但存在(BC)等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。

  A.風(fēng)險警示

  B.質(zhì)押

  C.凍結(jié)

  D.待處理

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c

  83、 關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則,下列說法正確的有( BD )。

  A.上海證券交易所申購單位為500股,深圳證券交易所申購單位為1000股

  B.每只新股發(fā)行,每一證券賬戶只能申購一次

  C.每一有效申購單位配一個號,對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號 (按時間順序)

  D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b, d

  84、 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定,買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守( C )。

  A.當(dāng)日申購的基金份額,同日可以賣出和贖回

  B.當(dāng)日買入的基金份額,同日可以贖回和賣出

  C.當(dāng)日贖回的證券,同日可以賣出,但不得用于申購基金份額

  D.當(dāng)日買入的證券,同日可以用于申購基金份額,但不得賣出

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  85、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性描述中,正確的有( ACD )。

  A.交易行為的自主性,即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券

  B.信息采集的自主性,即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策

  C.交易方式的自主性,即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣

  D.交易品種、價格的自主性,即證券公司自主決定買賣品種和價格

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c, d

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  86、 投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)( BCD)事務(wù)。

  A.具體投資項目的決策

  B.確定具體的資產(chǎn)配置策略

  C.確定投資事項

  D.確定投資品種

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c, d

  87、 自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的(ABCD)原則。

  A.自營總規(guī)模的控制

  B.資產(chǎn)配置比例控制

  C.項目集中度控制

  D.單個項目規(guī)??刂?/P>

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d

  88、 以下( ACD )屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向。

  A.國家重點(diǎn)建設(shè)債券

  B.股票型證券投資基金

  C.在證券交易所上市的企業(yè)債券

  D.國債

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c, d

  89、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(ABCD )。

  A.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

  B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令,并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來

  C. 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運(yùn)作

  D.出具資產(chǎn)托管報告

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d

  90、 證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的( BC )推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

  A.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險提示書

  B. 集合資產(chǎn)管理計劃說明書

  C. 集合資產(chǎn)管理合同

  D.集合資產(chǎn)推廣計劃

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c

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  91、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有( ABC )。

  A.財產(chǎn)與收入狀況

  B.風(fēng)險承受能力

  C.投資偏好

  D.性格脾氣

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c

  92、 充抵保證金的有價證券,在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列(ABCD )折算率進(jìn)行折算。

  A.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%,其他股票折算率最高不超過65%

  B.ETF折算率最高不超過90%

  C.國債折算率最高不超過95%

  D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d

  93、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司( AB )的可能性。

  A.資產(chǎn)流動性不足

  B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定

  C.盈利能力下降

  D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險加大

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b

  94、 開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有(ABCD )。

  A.合法合規(guī)原則

  B.集中管理原則

  C.獨(dú)立運(yùn)行原則

  D.崗位分離原則

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d

  95、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購中,具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有( ABC )。

  A.各全國性商業(yè)銀行

  B.煙臺住房儲蓄銀行

  C.部分符合條件的城市商業(yè)銀行

  D.部分符合條件的農(nóng)業(yè)銀行

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c

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  96、 全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險控制措施有(AB)。

  A.保證金或保證券制度

  B.倉位限制

  C.履約金制度

  D.處罰制度

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b

  97、 全國銀行間市場買斷式回購的(BCD)由交易雙方確定。

  A.到期交付方式

  B.首期交易凈價

  C.到期交易凈價

  D.回購債券數(shù)量

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c, d

  98、某結(jié)算參與人3月份買人證券總金額為200萬元,3月份交易天數(shù)為22天,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%,則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為(  )元。

  A.400000

  B.18182 (最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 )

  C.13333

  D.2000000

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  99、 以下說法正確的有( ABD)。

  A.貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清

  B.貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險

  C.貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

  D.貨銀對付就是在交收過程中,當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券,證券交付時給付資金

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, d

  100、 根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險程度,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例,并按照各結(jié)算參與人( AC ),確定其最低結(jié)算備付金限額。

  A.上月證券日均買入金額

  B.上月證券日均賣出金額

  C.最低結(jié)算備付金比例

  D.現(xiàn)金維護(hù)比例

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c

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